dea模型的光伏产业技术效率研究
摘 要 常州是首个实现光伏技术产业化和太阳能产业集聚的城市，现已拥有较为完整的光伏产业链，是国家级光伏产业的领导者。但是遭遇金融危机再加上欧美双反，常州光伏企业出口量急剧减少，产业严重受损。光伏产业已经成为常州市支柱产业，整体效率的高低直接联系到经济发展速度水平，所以对常州光伏产业技术效率研究很重要的。利用DEA评价模型，选取2011-2013年企业生产的三个投入指标和两个产出指标，对常州光伏产业技术效率进行评价。通过对常州市几家光伏龙头企业的技术效率分析，可以总结出常州光伏产业发展存在的问题，也可以判断公司投入产出的有效性程度，扬长避短。结果表明常州上市光伏公司总体效率相对来说处在比较高的水平，但是各公司间势均力敌看不出明显差距。规模效率是影响常州上市光伏企业总体效率的主要因素。各公司的纯技术有效性和规模有效性均会受外部市场的影响，再加上每个公司的情况不同，变动程度也不同。针对此，本文建议努力发展光伏工业园创造产业集群优势，注重技术改造和更新，强化企业管理。
目 录
摘要...............................................................................................................I
ABSTRACT................................................................................................II
第1章 绪论 1
1.1研究背景 1
1.2研究目的及意义 2
第2章 理论基础及分析模型 3
2.1理论基础 3
2.1.1技术效率理论 3
2.1.2 技术效率的评价方法 4
2.2 分析模型 5
2.2.1 DEA模型的建立 5
2.2.2 DEA模型结果的分析 7
第3章 实证分析 8
3.1 决策单元与指标体系 8
3.1.1 决策单元与指标体系的选定 8
*好棒文|www.hbsrm.com +Q: *351916072*
3.1.2 样本数量的选定 10
3.2 数据处理 10
3.2.1数据标准化处理 10
3.2.2 DEA处理结果 10
第4章 结果分析 12
4.1整体效率分析 12
4.2纯技术效率分析 13
4.3规模效率分析 13
4.4冗余分析 13
4.5对比分析 15
第5章 结论与建议 16
5.1结论 16
5.2建议 16
参考文献 16
第1章 绪论
1.1 研究背景
太阳能光伏发电系统简称光伏系统，它的基本原理主要是利用太阳电池半导体材料的光伏效应，通过多晶硅将太阳能直接转换为电能。光伏产业是指主要以硅材料的开发应用形成的产业链，该产业链囊括了原材料制作、太阳能电池的组装和相关生产设备的制造等。
进入21世纪，人口总数众多，能源使用量剧增，世界各国都在开发新能源。风电、生物能、太阳能等这些可再生能源吸引了人类的目光，提升为各国争相支持发展的战略目标。本世纪初，首先由德国和西班牙率先推出补贴发展太阳能光伏发电的项目。不久，德国推出的上网电价法，将众人的目光积聚到太阳能光伏这里。从此以后，各国政府的政策扶持将光伏产业的支持提升到更高的层面。
在国内来说常州比其他城市早先一步成为了光伏技术产业化和太阳能产业集聚的城市。无论是产量还是产业链常州在国内光伏产业始终占据重要位置。常州天合光能产业园已成为中国十大光伏产业园之首，天合光能、亿晶光电、协鑫光伏等多家光伏行业龙头企业也都坐落在常州。2008年常州天合光能产业园成立，集聚了国内外20多家光伏制造骨干企业。经过几年的发展，常州现已拥有较为完整的光伏产业链，成为国家级光伏产业的领导者。
过去几年国外市场一直是我国光伏产业的主要市场，产品大部分出口欧美国家，在欧美等国大量需求的刺激下，国内光伏产业飞速发展。但在2011年欧美遭遇严重的金融危机，各行各业都不景气，欧美各国对光伏产业的扶持力度大幅减少，后来推行的贸易保护主义政策，使本来就不景气的光伏产业更加雪上加霜，国内光伏产品出口需求出现了大幅下滑，光伏产业快速陷入困境。常州光伏企业也难逃厄运，产业利润继续下降，亏损严重。当时国家推行紧缩性货币政策，银行体系对光伏产业的情景并不看好，大多数中小光伏企业都无法从银行取得贷款，陷入了资金紧张的状态。前几年的飞速发展也积累了不少问题，光伏产能过剩、库存积压严重这些问题在金融危机时很快凸显出来。企业吸引投资的能力严重受损，中小企业甚至是龙头企业的资产负债率问题凸现出来，都面临资金链断裂的危险[1]。政府推出多项扶持政策帮助企业走出难关，部分过剩产能的企业惨遭淘汰，存活下来的是一些资金雄厚，技术和管理水平相对领先的企业。在国际市场趋稳的带动下，中国光伏产业逐渐走出低谷期。
1.2研究目的及意义
企业的效率能直接或间接的反映经济信息，国家获取经济信息并进行有效宏观调控必须准确得到企业的效率。因此，效率成为了一个极其重要的经济指标，如何准确计算企业技术效率已经成为学术界研究的重点。常州光伏产业的技术效率衡量的是在生产过程中投入与产出的比例关系，可有效反映光伏产业对资源的利用程度，它也是衡量光伏市场竞争力的重要指标，更关系到可持续发展能力。光伏产业已经成为常州市支柱产业，整体效率的高低直接联系到经济发展速度水平，所以对常州光伏产业技术效率研究很重要的。
国内学术界对光伏产业的发展问题已经做了很多研究，但大多集中在宏观环境、国家政策和产业集群方面，研究地区技术效率的甚少。已有文献对技术效率的研究大多集中在生产技术效率、营运效率，创新效率等。杨文举、张亚云等(2010)为考察工业全要素生产率的增长来源、差异与变化趋势，利用DEA模型从各个角度对工业生产效率进行了分析[2]。姚德权和王帅等（2011）分别运用DEA和SFA对产融结合型上市公司的运营效率进行了评价，但并未分析其影响因素[3]。郭亚军(2012)运用三阶段DEA模型对我国2009年工业生产效率进行实证研究[4]。金春雨；程浩；宋广蕊(2012) 利用三阶段DEA模型对剔除环境因素和随机因素影响前后的我国各省级区域旅游业效率进行了测算与评价；结果表明:三阶段DEA模型能够甄别出传统DEA模型对纯技术效率与规模效率高估或低估的误差[5]。唐帅,宋维明（2013）运用DEA对2000～2011年中国造纸产业的技术效率进行测算；文章认为应该加快产业结构调整，加强自主创新和培养高素质专业人才来提高产业技术效率，促进产业经济增长[6]。黄英；周智；黄娟（2015）基于2011年省际面板数据运用超效率DEA对农村生态环境治理投入产出指标体系进行了效率评价,并结合农村经济发展水平构建综合评价矩阵对31个省区进行了聚类分析[7]。 黄海霞；张治河(2015) 采用数据包络分析(DEA)方法,着眼于战略性新兴产业，利用2009—2011年间的数据从科技资源配置效率角度进行了分析[8]。
多数学者对技术效率的研究局限在高新技术产业、工业和建筑业等产业，并没有发现有对光伏产业技术效率的研究。因此，本文关于常州光伏产业技术效率评价的研究可以弥补以往理论研究的空白。
目 录
摘要...............................................................................................................I
ABSTRACT................................................................................................II
第1章 绪论 1
1.1研究背景 1
1.2研究目的及意义 2
第2章 理论基础及分析模型 3
2.1理论基础 3
2.1.1技术效率理论 3
2.1.2 技术效率的评价方法 4
2.2 分析模型 5
2.2.1 DEA模型的建立 5
2.2.2 DEA模型结果的分析 7
第3章 实证分析 8
3.1 决策单元与指标体系 8
3.1.1 决策单元与指标体系的选定 8
*好棒文|www.hbsrm.com +Q: *351916072*
3.1.2 样本数量的选定 10
3.2 数据处理 10
3.2.1数据标准化处理 10
3.2.2 DEA处理结果 10
第4章 结果分析 12
4.1整体效率分析 12
4.2纯技术效率分析 13
4.3规模效率分析 13
4.4冗余分析 13
4.5对比分析 15
第5章 结论与建议 16
5.1结论 16
5.2建议 16
参考文献 16
第1章 绪论
1.1 研究背景
太阳能光伏发电系统简称光伏系统，它的基本原理主要是利用太阳电池半导体材料的光伏效应，通过多晶硅将太阳能直接转换为电能。光伏产业是指主要以硅材料的开发应用形成的产业链，该产业链囊括了原材料制作、太阳能电池的组装和相关生产设备的制造等。
进入21世纪，人口总数众多，能源使用量剧增，世界各国都在开发新能源。风电、生物能、太阳能等这些可再生能源吸引了人类的目光，提升为各国争相支持发展的战略目标。本世纪初，首先由德国和西班牙率先推出补贴发展太阳能光伏发电的项目。不久，德国推出的上网电价法，将众人的目光积聚到太阳能光伏这里。从此以后，各国政府的政策扶持将光伏产业的支持提升到更高的层面。
在国内来说常州比其他城市早先一步成为了光伏技术产业化和太阳能产业集聚的城市。无论是产量还是产业链常州在国内光伏产业始终占据重要位置。常州天合光能产业园已成为中国十大光伏产业园之首，天合光能、亿晶光电、协鑫光伏等多家光伏行业龙头企业也都坐落在常州。2008年常州天合光能产业园成立，集聚了国内外20多家光伏制造骨干企业。经过几年的发展，常州现已拥有较为完整的光伏产业链，成为国家级光伏产业的领导者。
过去几年国外市场一直是我国光伏产业的主要市场，产品大部分出口欧美国家，在欧美等国大量需求的刺激下，国内光伏产业飞速发展。但在2011年欧美遭遇严重的金融危机，各行各业都不景气，欧美各国对光伏产业的扶持力度大幅减少，后来推行的贸易保护主义政策，使本来就不景气的光伏产业更加雪上加霜，国内光伏产品出口需求出现了大幅下滑，光伏产业快速陷入困境。常州光伏企业也难逃厄运，产业利润继续下降，亏损严重。当时国家推行紧缩性货币政策，银行体系对光伏产业的情景并不看好，大多数中小光伏企业都无法从银行取得贷款，陷入了资金紧张的状态。前几年的飞速发展也积累了不少问题，光伏产能过剩、库存积压严重这些问题在金融危机时很快凸显出来。企业吸引投资的能力严重受损，中小企业甚至是龙头企业的资产负债率问题凸现出来，都面临资金链断裂的危险[1]。政府推出多项扶持政策帮助企业走出难关，部分过剩产能的企业惨遭淘汰，存活下来的是一些资金雄厚，技术和管理水平相对领先的企业。在国际市场趋稳的带动下，中国光伏产业逐渐走出低谷期。
1.2研究目的及意义
企业的效率能直接或间接的反映经济信息，国家获取经济信息并进行有效宏观调控必须准确得到企业的效率。因此，效率成为了一个极其重要的经济指标，如何准确计算企业技术效率已经成为学术界研究的重点。常州光伏产业的技术效率衡量的是在生产过程中投入与产出的比例关系，可有效反映光伏产业对资源的利用程度，它也是衡量光伏市场竞争力的重要指标，更关系到可持续发展能力。光伏产业已经成为常州市支柱产业，整体效率的高低直接联系到经济发展速度水平，所以对常州光伏产业技术效率研究很重要的。
国内学术界对光伏产业的发展问题已经做了很多研究，但大多集中在宏观环境、国家政策和产业集群方面，研究地区技术效率的甚少。已有文献对技术效率的研究大多集中在生产技术效率、营运效率，创新效率等。杨文举、张亚云等(2010)为考察工业全要素生产率的增长来源、差异与变化趋势，利用DEA模型从各个角度对工业生产效率进行了分析[2]。姚德权和王帅等（2011）分别运用DEA和SFA对产融结合型上市公司的运营效率进行了评价，但并未分析其影响因素[3]。郭亚军(2012)运用三阶段DEA模型对我国2009年工业生产效率进行实证研究[4]。金春雨；程浩；宋广蕊(2012) 利用三阶段DEA模型对剔除环境因素和随机因素影响前后的我国各省级区域旅游业效率进行了测算与评价；结果表明:三阶段DEA模型能够甄别出传统DEA模型对纯技术效率与规模效率高估或低估的误差[5]。唐帅,宋维明（2013）运用DEA对2000～2011年中国造纸产业的技术效率进行测算；文章认为应该加快产业结构调整，加强自主创新和培养高素质专业人才来提高产业技术效率，促进产业经济增长[6]。黄英；周智；黄娟（2015）基于2011年省际面板数据运用超效率DEA对农村生态环境治理投入产出指标体系进行了效率评价,并结合农村经济发展水平构建综合评价矩阵对31个省区进行了聚类分析[7]。 黄海霞；张治河(2015) 采用数据包络分析(DEA)方法,着眼于战略性新兴产业，利用2009—2011年间的数据从科技资源配置效率角度进行了分析[8]。
多数学者对技术效率的研究局限在高新技术产业、工业和建筑业等产业，并没有发现有对光伏产业技术效率的研究。因此，本文关于常州光伏产业技术效率评价的研究可以弥补以往理论研究的空白。
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