美国出口管制政策对中美贸易的影响分析(附件)【字数：12469】
摘 要出口管制政策是美国长期奉行的一项基本政策，目的在于维护其霸主地位和技术优势。随着我国改革开放的不断深入，中美经济往来日益密切，美国为了自身的利益，对华实行了一系列出口管制政策，这些制度在一定程度上影响了中国经济的发展，同时也对中美双方贸易产生了不利影响。首先本文对美国出口管制的历史和背景作了阐述，使大家对于美国的出口管制法有了一个较为直观的了解，然后本文着重对于美国对华出口管制的历史和现状进行了介绍，并分析了美国对华出口管制对于中美双方经济发展的影响，指出美国的对华出口管制不仅对于中国的技术引进和发展带来了非常大的制约，对其自身的经济和贸易发展也造成了很不利的影响，成为中美贸易逆差的主要诱因，并严重阻碍了中美贸易关系的和谐发展。在中美贸易美国贸易逆差的情况下，美国仍然实行对华出口管制政策，对此，在本文的最后，是关于中国对美国出口管制法体系的对策和策略指出中国的发展不能够依赖于美国自己对出口告制的放松，而应该从更多的渠道来引进先进的产品和技术，同时，通过更积极的手段来促进美国放松对华出口管制。并指出，中国的未来更多地还是要靠自己的发展，这才是中国最终和最好的发展之路。
目 录
摘 要 I
ABSTRACT II
第一章 美国出口管制政策概述 1
1.1美国实施出口管制政策的背景 1
1.2美国实施出口管制政策概述 1
第二章 美国对中国实施出口管制的现状及特点 3
2.1美国对中国实施出口管制的现状 3
2.2美国对中国出口管制政策特点 6
2.3美国对华实施出口管制的原因 7
第三章 美国出口管制对中美贸易的影响分析 9
3.1美国出口管制对中美高新技术贸易的影响 9
3.2美国出口管制对中美军民两用品贸易的影响 10
3.3影响两国关系正常发展，增大美国的贸易逆差 11
第四章 美国对华出口管制对中国的启示及建议 13
4.1 美国对华出口管制的未来发展预测 13
4.2中国对于美国出口管制的对策和策略 13
结束语 15
致 谢 16
参考文献 17
*好棒文|www.hbsrm.com +Q: *351916072*
美国出口管制政策概述
1.1美国实施出口管制政策的背景
美国的出口管制始于冷战时期，最初是为了防止战争损害自身利益，选择了中立，冷战结束后进入和平时期，美国开始有选择的进行出口管制，对出口管制政策做出不同程度的放松，但只是形式上的放宽政策，目的是保持其在世界上的科技优势和军事科技优势，维持美国的霸权地位，保障美国的“国家安全”。美国现行的出口管理体系主要是基于1979年颁布的《出口管理法》，美国的技术出口管制一直是其保障“国家安全”，维护政治和经济优势，推行外交政策的重要工具。
出口管制是指一个或多个国家利用行政和法律胁迫手段实现其具体的政治、军事和经济目标，以限制和禁止某些商品和技术出口的流动和规模。出口管制的主要目标是技术、军事和其他战略敏感材料。美国出口管制的目标一直很复杂，其政策标准包括：敏感技术和武器的出口是否危及美国的国家安全，是否影响美国的战略目标和对外政策目标，是否影响美国的经济利益，是否允许美国对其出口先进技术进行终端使用检查等。
1.2美国实施出口管制政策概述
美国已经进行了很长时间的出口管制。出口管制的内容繁多、详细，涉及出口管制的机构较多。下面将从历史、内容、管理机构等方面介绍美国出口管制政策。
1.2.1美国出口管制的发展历史
纵观美国整个出口管制体系的发展历史，可以分为以下四个阶段：
第一阶段是1917年1945年，在此阶段美国不加区别地对待交战双方，不分侵略国和受害国。第一次世界大战期间，美国颁布了《1917年与敌人交易法》，这是美国颁布的关于出口管制的第一部法律。因为战争美国被孤立，且不希望牵扯到国际战争中去，在30年代先后通过4部《中立法》。
第二阶段是1945年1965年，这段时间内美国出口管制的对象逐渐由战争敌对国转移到了和平时期可能危害“国家安全”的国家或地区上，从全面禁止交易到有选择的管制，并颁布了第一部正式《出口管制法》。
第三阶段是1966年1988年，此阶段国际关系缓和，国际间贸易的迅速发展，颁布了《出口管理法》取代了禁止贸易的《出口管制法》。
第四阶段是1989年以后，美国出口管制进入一个新的调整时期，对出口管制作出了不同程度的松动，苏联解体对美国的出口管制产生了很大的影响，《瓦纳森协定》取代《巴黎统筹委员会》。
1.2.2美国出口管制的内容
美国的出口管制法的管制内容主要分为以下三类：(1)纯商用产品和技术；(2)军民两用产品和技术；(3)纯军事用途产品和技术。纯军用品和商用品的管制清单内容比较单一，界限清楚，这里不做太多表述。军民两用产品作为商务部的重要控制对象，因其较复杂界限难以界定，商务部在商业管制清单中主要将其分为了10个大类：（1）核材料、设施与设备；（2）材料、化学、微生物、生化毒素；（3）材料加工技术；（4）电子元器件；（5）计算机；（6）电讯和信息安全设备；（7）激光器和感应器；（8）导航和航空电子设备；（9）海洋技术；（10）推进系统、太空飞行器及相关设备。以导航为例，现代手机都安装地图这个软件，人们运用导航可以到达不认识的地方，同时导航也大量运用到军事科技上，比如空空导弹。
1.2.3美国出口管制的机构
不仅出口管制法案多，参与出口管制的机构也多，许多政府部门和机构参与出口管制法的规定，以及发放许可证，同时进行监督。本文做了主要概括：
(l)美国商务部
工业与安全局（Bereau of Industry and Security，以下简称BIS）管制绝大部分商品，该部门属于美国商务部。BIS执法的依据为《出口管理条例》。比较于其他部门，BIS管理的范围更大。《出口管理条例》主要管理的是具有军用和民用双重功能的货物出口，如果出口的货物归类于《出口管理条例》需要出口许可证的，出口商就同时需要再向BIS申请出口许可证，否则将面临罚款，甚至刑事责任。以Lattice半导体为例，2016年该公司预备向中国出口一种可能扩大温度有效范围的程序控制芯片，仅仅因为该芯片可用于军事等级的半导体，BIS对Lattice处以56万美元的罚款以及禁止出口等惩罚。
(2)美国国务院
美国国务院的出口管制主要涉及军事目的，与普通商品没有直接联系，由其属下的国防贸易局具体实施，其实施的依据为“国际贸易中的军火出口管制条例”。美国国务院于2016年对波音公司处以4700万美元的罚款，原因是波音公司卖给中国的民用飞机上装有违反出口管理条例的螺旋仪芯片技术。
(3)美国财政部
美国财政部主要管理的是美国政府采取的贸易禁运和经济制裁措施的国家，如伊朗和古巴。2016年美国财政部制裁中国的中兴企业，原因是中兴向伊朗出售含有美国技术的通讯设备。
目 录
摘 要 I
ABSTRACT II
第一章 美国出口管制政策概述 1
1.1美国实施出口管制政策的背景 1
1.2美国实施出口管制政策概述 1
第二章 美国对中国实施出口管制的现状及特点 3
2.1美国对中国实施出口管制的现状 3
2.2美国对中国出口管制政策特点 6
2.3美国对华实施出口管制的原因 7
第三章 美国出口管制对中美贸易的影响分析 9
3.1美国出口管制对中美高新技术贸易的影响 9
3.2美国出口管制对中美军民两用品贸易的影响 10
3.3影响两国关系正常发展，增大美国的贸易逆差 11
第四章 美国对华出口管制对中国的启示及建议 13
4.1 美国对华出口管制的未来发展预测 13
4.2中国对于美国出口管制的对策和策略 13
结束语 15
致 谢 16
参考文献 17
*好棒文|www.hbsrm.com +Q: *351916072*
美国出口管制政策概述
1.1美国实施出口管制政策的背景
美国的出口管制始于冷战时期，最初是为了防止战争损害自身利益，选择了中立，冷战结束后进入和平时期，美国开始有选择的进行出口管制，对出口管制政策做出不同程度的放松，但只是形式上的放宽政策，目的是保持其在世界上的科技优势和军事科技优势，维持美国的霸权地位，保障美国的“国家安全”。美国现行的出口管理体系主要是基于1979年颁布的《出口管理法》，美国的技术出口管制一直是其保障“国家安全”，维护政治和经济优势，推行外交政策的重要工具。
出口管制是指一个或多个国家利用行政和法律胁迫手段实现其具体的政治、军事和经济目标，以限制和禁止某些商品和技术出口的流动和规模。出口管制的主要目标是技术、军事和其他战略敏感材料。美国出口管制的目标一直很复杂，其政策标准包括：敏感技术和武器的出口是否危及美国的国家安全，是否影响美国的战略目标和对外政策目标，是否影响美国的经济利益，是否允许美国对其出口先进技术进行终端使用检查等。
1.2美国实施出口管制政策概述
美国已经进行了很长时间的出口管制。出口管制的内容繁多、详细，涉及出口管制的机构较多。下面将从历史、内容、管理机构等方面介绍美国出口管制政策。
1.2.1美国出口管制的发展历史
纵观美国整个出口管制体系的发展历史，可以分为以下四个阶段：
第一阶段是1917年1945年，在此阶段美国不加区别地对待交战双方，不分侵略国和受害国。第一次世界大战期间，美国颁布了《1917年与敌人交易法》，这是美国颁布的关于出口管制的第一部法律。因为战争美国被孤立，且不希望牵扯到国际战争中去，在30年代先后通过4部《中立法》。
第二阶段是1945年1965年，这段时间内美国出口管制的对象逐渐由战争敌对国转移到了和平时期可能危害“国家安全”的国家或地区上，从全面禁止交易到有选择的管制，并颁布了第一部正式《出口管制法》。
第三阶段是1966年1988年，此阶段国际关系缓和，国际间贸易的迅速发展，颁布了《出口管理法》取代了禁止贸易的《出口管制法》。
第四阶段是1989年以后，美国出口管制进入一个新的调整时期，对出口管制作出了不同程度的松动，苏联解体对美国的出口管制产生了很大的影响，《瓦纳森协定》取代《巴黎统筹委员会》。
1.2.2美国出口管制的内容
美国的出口管制法的管制内容主要分为以下三类：(1)纯商用产品和技术；(2)军民两用产品和技术；(3)纯军事用途产品和技术。纯军用品和商用品的管制清单内容比较单一，界限清楚，这里不做太多表述。军民两用产品作为商务部的重要控制对象，因其较复杂界限难以界定，商务部在商业管制清单中主要将其分为了10个大类：（1）核材料、设施与设备；（2）材料、化学、微生物、生化毒素；（3）材料加工技术；（4）电子元器件；（5）计算机；（6）电讯和信息安全设备；（7）激光器和感应器；（8）导航和航空电子设备；（9）海洋技术；（10）推进系统、太空飞行器及相关设备。以导航为例，现代手机都安装地图这个软件，人们运用导航可以到达不认识的地方，同时导航也大量运用到军事科技上，比如空空导弹。
1.2.3美国出口管制的机构
不仅出口管制法案多，参与出口管制的机构也多，许多政府部门和机构参与出口管制法的规定，以及发放许可证，同时进行监督。本文做了主要概括：
(l)美国商务部
工业与安全局（Bereau of Industry and Security，以下简称BIS）管制绝大部分商品，该部门属于美国商务部。BIS执法的依据为《出口管理条例》。比较于其他部门，BIS管理的范围更大。《出口管理条例》主要管理的是具有军用和民用双重功能的货物出口，如果出口的货物归类于《出口管理条例》需要出口许可证的，出口商就同时需要再向BIS申请出口许可证，否则将面临罚款，甚至刑事责任。以Lattice半导体为例，2016年该公司预备向中国出口一种可能扩大温度有效范围的程序控制芯片，仅仅因为该芯片可用于军事等级的半导体，BIS对Lattice处以56万美元的罚款以及禁止出口等惩罚。
(2)美国国务院
美国国务院的出口管制主要涉及军事目的，与普通商品没有直接联系，由其属下的国防贸易局具体实施，其实施的依据为“国际贸易中的军火出口管制条例”。美国国务院于2016年对波音公司处以4700万美元的罚款，原因是波音公司卖给中国的民用飞机上装有违反出口管理条例的螺旋仪芯片技术。
(3)美国财政部
美国财政部主要管理的是美国政府采取的贸易禁运和经济制裁措施的国家，如伊朗和古巴。2016年美国财政部制裁中国的中兴企业，原因是中兴向伊朗出售含有美国技术的通讯设备。
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