国际贸易中的知识产权壁垒及应对策略
目 录
1 引言 1
2 知识产权壁垒概述 1
2.1 知识产权壁垒概念的界定 1
2.2 知识产权壁垒的特征 1
3 我国遭遇的知识产权壁垒的现状分析及产生原因 3
3.1 案例分析 3
3.2 知识产权壁垒的表现形式 5
3.3 知识产权壁垒产生的原因 6
4 对国际贸易中知识产权壁垒的应对策略 8
4.1 知识产权壁垒对我国的影响 9
4.2 我国应对国际贸易中知识产权壁垒的策略 9
结论 14
致谢 15
参考文献 16
1 引言
随着知识经济化与经济全球化的不断发展，世界贸易组织的成员国正在逐渐增多，国际贸易中数量限制的取消和关税水平的下降，使关税贸易壁垒所起的作用日益减小，国际贸易壁垒的重点逐渐由关税壁垒向非关税壁垒转变，而知识产权壁垒作为一种新型的贸易壁垒，已经成为世界各国调整贸易利益的重要管理工具。在激烈的国际贸易竞争环境下，发达国家及其跨国公司利用知识产权优势，封锁核心技术，并且利用我国的廉价劳动力与优惠的投资环境，将我国锁定在全球产业链中的加工组装工厂，对我国国际贸易造成了重大的损失，为了摆脱这种困境，我国政府与企业需要积极应对，寻求解决之道。
2 知识产权壁垒概述
作为一种新型的非关税壁垒，知识产权壁垒的性质比一般的贸易壁垒更为复杂，因此，需要仔细研究，把握实质，了解特征，才能有针对性地去应对，去突破。
2. 1 知识产权壁垒概念的界定
对于什么是知识产权壁垒，国外学者很少对其进行专门的研究，更多的是我国学者的界定。关于知识产权壁垒，国 *好棒文|www.hbsrm.com +Q: ^3^5^1^9^1^6^0^7^2^*
际上的标准定义为是指在保护知识产权的名义下，对含有知识产权的商品如专利产品，贴有合法商标的商品以及享有著作权的书籍唱片、计算机软件等实行进口限制或者凭借拥有知识产权优势超出知识产权法所授予的独占权或有限垄断权的范围不公平或不合理地行使知识产权实行“不公平贸易”[1]。
2. 2 知识产权壁垒的特征
2.2.1 实施主体的多元性
一般的贸易壁垒问题，往往是由国家实施的，通过法律与行政参与对进出口商品在技术标准、许可证、配额、关税等方面的制定，其所设置的贸易壁垒一般针对某些国家或者地区，具有针对性。而知识产权壁垒的实施主体往往不是唯一的，企业和国家都可以成为其利用者，而且从市场的发展趋势来看，越来越多的壁垒是由非政府组织或者市场主体所设置的，其根据战略布局的需要，利用其自身的技术优势，在行业内设置屏障，确立自身的优势地位。
2.2.2 作用目标的广泛性
知识产权不是一层不变的，随着技术的发展，其所涉及的层面越发广泛，应用于社会的各类产品之中，不仅对技术要求较高的高新技术产品造成影响，也会对面临逐渐转型、走向国际市场的传统型产品有所影响。
2.2.3 打击手段的立体性
知识产权壁垒的实施主体一般为发达国家及其跨国公司，其利用自身科学技术优势，通过行政或法律手段限制产品的进口，主要形式为限制数量、提高关税或者直接禁止进口，打击方式多种多样，对出口国的产品和企业造成很大的损害。除此之外，某些发达国家和企业甚至通过影响他国企业形象或提高惩罚性赔偿金等手段，将同类产品排斥在外[2]。
2.2.4 隐蔽性与合法性
由于知识产权壁垒的客体是知识、信息与智力成果等，故隐蔽性是其最突出的特点。知识产权作为一种无形财产，只有产权人才会了解，所以，在其发挥制裁作用之前，是没有任何预兆的，由此便形成了隐蔽性。另外，由于知识产权壁垒还存在于WTO的相关保护条款内，作为TRIPS协定的相关内容，自然是不容违反的，然而许多国家往往会采取更为隐蔽的手段，在表面合法的情况下进行实施。
知识产权壁垒的另一个特征是合法性。知识产权的形成与发展是以法律为基础的。然而，在目前的国际知识产权规则框架内，缺少统一的技术标准和有效的监督与制衡，知识产权壁垒的设置往往不会违反TRIPS协议的相关规定，其制定过程是合法与正当的，透明性和公正性也是毋庸置疑的[3]。
2.2.5 歧视性与报复性
作为发展中国家，科学技术水平自然是无法同发达国家相抗衡的，技术模仿是必不可少的过程，但某些发达国家往往忽视了发展中国家的这一实情，依靠其优越的科学技术水平，对后者进行无情的压制和打击，使发展中国家成为严重的知识产权侵权的重灾区，这无疑在一定程度上阻碍了技术的发展。
此外，知识产权壁垒还具有强烈的报复性，某些国家及其跨国公司往往以其他国家对知识产权保护不周到为理由而实施知识产权壁垒，这一行为的典型代表是美国，其针对知识产权制定的“特殊301条款”，将知识产权保护问题系统地纳入了其中。这一特殊条款往往对发展中国家的贸易造成特别大的损害，而且打击的对象不仅仅局限于知识产权的产品，还包括所有进出口货物和服务，可见后果是相当严重的，而中国作为庞大的贸易出口国，无疑会成为这一特殊条款的受害国[4]。
2.2.6 不公平性和限制竞争性
由于知识产权壁垒是无形的，因此，无法被清晰地感知，因此具有较大的竞争力，从而对社会造成的危害也很大，有些国家对本国的知识产权权利人和外国知识产权权利人采取不同的政策待遇，或禁止平行进口，为先行进口商提供合适的垄断的竞争环境，不利于引入竞争机制；在技术贸易领域中，知识产权壁垒亦体现出其限制竞争性，比如价格歧视行为，对不同的客户提供不同的价格。这种限制竞争行为是知识产权壁垒最突出的特征，也是最吸引知识产权人滥用的根本原因，这种人为制造的不公平性，对国际贸易的发展造成了极大的危害，同时，也不利于良好的行业风气的形成。
2.2.7 防御性与实质的进攻性
知识产权壁垒作为一种非关税壁垒，起初主要是为了抵消因关税下降造成的损失，作为限制进口的防御措施，起到保护与排斥的作用[5]。而如今，随着知识产权相关立法的逐渐完善与系统化，许多发达国家开始滥用这一措施，将其从当初的防御性措施变成了具有进攻性的进攻手段，而知识产权壁垒的性质决定了其比一般的非关税壁垒更为复杂，也更具有破坏性。其不仅具有限制进口的作用，同样也有扩大出口的功效，这是值得注意的地方。
3 我国遭遇的知识产权壁垒的现状分析及产生原因
分析以上知识产权壁垒的特征，充分表明了其比一般的贸易壁垒更为复杂。而我国作为重要的贸易出口国，无疑会遭遇许多知识产权壁垒，据统计，我国出口企业中，有一半以上曾遭遇过知识产权问题，形势可谓相当严峻，因此，为了突破这一新型的贸易壁垒，当务之急便是探求其背后的实质原因，制定切实可行的防范措施。
3. 1 案例分析
3.1.1 温州打火机事件
作为我国加入WTO之后的第一起知识产权壁垒案件，“温州打火机事件”可谓人尽皆知。当年，温州打火机每年的出口量达到5亿只之巨，在欧洲市场的占有率一度达到了80%，向欧盟国家的出口额达到了3000万美元。然而，温州打火机的出口价格多在1欧元左右，而且其中绝大多数都没有安装安全锁，根据2002年5月，欧盟标准化委员会公布的打火机的安全标准规定，出厂价或海关价低于2欧元的打火机必须安装防止儿童开启的安全锁，并且要通关相关部门的认证，因此，从此以后，温州向欧盟出口的打火机都必须配备安全锁装置，而然，这种安全锁的专利多由欧盟与美国掌握，因此，温州若想继续向欧盟出口打火机，就必须支付相应的专利费用，但是，一旦支付专利费，那么打火机的生产成本将会大幅提高，失去竞争优势，导致失去欧盟市场；而如果温州企业采取自行研发的策略，则也需要耗费大量的时间与经费，同样会失去欧盟的市场。
1 引言 1
2 知识产权壁垒概述 1
2.1 知识产权壁垒概念的界定 1
2.2 知识产权壁垒的特征 1
3 我国遭遇的知识产权壁垒的现状分析及产生原因 3
3.1 案例分析 3
3.2 知识产权壁垒的表现形式 5
3.3 知识产权壁垒产生的原因 6
4 对国际贸易中知识产权壁垒的应对策略 8
4.1 知识产权壁垒对我国的影响 9
4.2 我国应对国际贸易中知识产权壁垒的策略 9
结论 14
致谢 15
参考文献 16
1 引言
随着知识经济化与经济全球化的不断发展，世界贸易组织的成员国正在逐渐增多，国际贸易中数量限制的取消和关税水平的下降，使关税贸易壁垒所起的作用日益减小，国际贸易壁垒的重点逐渐由关税壁垒向非关税壁垒转变，而知识产权壁垒作为一种新型的贸易壁垒，已经成为世界各国调整贸易利益的重要管理工具。在激烈的国际贸易竞争环境下，发达国家及其跨国公司利用知识产权优势，封锁核心技术，并且利用我国的廉价劳动力与优惠的投资环境，将我国锁定在全球产业链中的加工组装工厂，对我国国际贸易造成了重大的损失，为了摆脱这种困境，我国政府与企业需要积极应对，寻求解决之道。
2 知识产权壁垒概述
作为一种新型的非关税壁垒，知识产权壁垒的性质比一般的贸易壁垒更为复杂，因此，需要仔细研究，把握实质，了解特征，才能有针对性地去应对，去突破。
2. 1 知识产权壁垒概念的界定
对于什么是知识产权壁垒，国外学者很少对其进行专门的研究，更多的是我国学者的界定。关于知识产权壁垒，国 *好棒文|www.hbsrm.com +Q: ^3^5^1^9^1^6^0^7^2^*
际上的标准定义为是指在保护知识产权的名义下，对含有知识产权的商品如专利产品，贴有合法商标的商品以及享有著作权的书籍唱片、计算机软件等实行进口限制
2. 2 知识产权壁垒的特征
2.2.1 实施主体的多元性
一般的贸易壁垒问题，往往是由国家实施的，通过法律与行政参与对进出口商品在技术标准、许可证、配额、关税等方面的制定，其所设置的贸易壁垒一般针对某些国家或者地区，具有针对性。而知识产权壁垒的实施主体往往不是唯一的，企业和国家都可以成为其利用者，而且从市场的发展趋势来看，越来越多的壁垒是由非政府组织或者市场主体所设置的，其根据战略布局的需要，利用其自身的技术优势，在行业内设置屏障，确立自身的优势地位。
2.2.2 作用目标的广泛性
知识产权不是一层不变的，随着技术的发展，其所涉及的层面越发广泛，应用于社会的各类产品之中，不仅对技术要求较高的高新技术产品造成影响，也会对面临逐渐转型、走向国际市场的传统型产品有所影响。
2.2.3 打击手段的立体性
知识产权壁垒的实施主体一般为发达国家及其跨国公司，其利用自身科学技术优势，通过行政或法律手段限制产品的进口，主要形式为限制数量、提高关税或者直接禁止进口，打击方式多种多样，对出口国的产品和企业造成很大的损害。除此之外，某些发达国家和企业甚至通过影响他国企业形象或提高惩罚性赔偿金等手段，将同类产品排斥在外[2]。
2.2.4 隐蔽性与合法性
由于知识产权壁垒的客体是知识、信息与智力成果等，故隐蔽性是其最突出的特点。知识产权作为一种无形财产，只有产权人才会了解，所以，在其发挥制裁作用之前，是没有任何预兆的，由此便形成了隐蔽性。另外，由于知识产权壁垒还存在于WTO的相关保护条款内，作为TRIPS协定的相关内容，自然是不容违反的，然而许多国家往往会采取更为隐蔽的手段，在表面合法的情况下进行实施。
知识产权壁垒的另一个特征是合法性。知识产权的形成与发展是以法律为基础的。然而，在目前的国际知识产权规则框架内，缺少统一的技术标准和有效的监督与制衡，知识产权壁垒的设置往往不会违反TRIPS协议的相关规定，其制定过程是合法与正当的，透明性和公正性也是毋庸置疑的[3]。
2.2.5 歧视性与报复性
作为发展中国家，科学技术水平自然是无法同发达国家相抗衡的，技术模仿是必不可少的过程，但某些发达国家往往忽视了发展中国家的这一实情，依靠其优越的科学技术水平，对后者进行无情的压制和打击，使发展中国家成为严重的知识产权侵权的重灾区，这无疑在一定程度上阻碍了技术的发展。
此外，知识产权壁垒还具有强烈的报复性，某些国家及其跨国公司往往以其他国家对知识产权保护不周到为理由而实施知识产权壁垒，这一行为的典型代表是美国，其针对知识产权制定的“特殊301条款”，将知识产权保护问题系统地纳入了其中。这一特殊条款往往对发展中国家的贸易造成特别大的损害，而且打击的对象不仅仅局限于知识产权的产品，还包括所有进出口货物和服务，可见后果是相当严重的，而中国作为庞大的贸易出口国，无疑会成为这一特殊条款的受害国[4]。
2.2.6 不公平性和限制竞争性
由于知识产权壁垒是无形的，因此，无法被清晰地感知，因此具有较大的竞争力，从而对社会造成的危害也很大，有些国家对本国的知识产权权利人和外国知识产权权利人采取不同的政策待遇，或禁止平行进口，为先行进口商提供合适的垄断的竞争环境，不利于引入竞争机制；在技术贸易领域中，知识产权壁垒亦体现出其限制竞争性，比如价格歧视行为，对不同的客户提供不同的价格。这种限制竞争行为是知识产权壁垒最突出的特征，也是最吸引知识产权人滥用的根本原因，这种人为制造的不公平性，对国际贸易的发展造成了极大的危害，同时，也不利于良好的行业风气的形成。
2.2.7 防御性与实质的进攻性
知识产权壁垒作为一种非关税壁垒，起初主要是为了抵消因关税下降造成的损失，作为限制进口的防御措施，起到保护与排斥的作用[5]。而如今，随着知识产权相关立法的逐渐完善与系统化，许多发达国家开始滥用这一措施，将其从当初的防御性措施变成了具有进攻性的进攻手段，而知识产权壁垒的性质决定了其比一般的非关税壁垒更为复杂，也更具有破坏性。其不仅具有限制进口的作用，同样也有扩大出口的功效，这是值得注意的地方。
3 我国遭遇的知识产权壁垒的现状分析及产生原因
分析以上知识产权壁垒的特征，充分表明了其比一般的贸易壁垒更为复杂。而我国作为重要的贸易出口国，无疑会遭遇许多知识产权壁垒，据统计，我国出口企业中，有一半以上曾遭遇过知识产权问题，形势可谓相当严峻，因此，为了突破这一新型的贸易壁垒，当务之急便是探求其背后的实质原因，制定切实可行的防范措施。
3. 1 案例分析
3.1.1 温州打火机事件
作为我国加入WTO之后的第一起知识产权壁垒案件，“温州打火机事件”可谓人尽皆知。当年，温州打火机每年的出口量达到5亿只之巨，在欧洲市场的占有率一度达到了80%，向欧盟国家的出口额达到了3000万美元。然而，温州打火机的出口价格多在1欧元左右，而且其中绝大多数都没有安装安全锁，根据2002年5月，欧盟标准化委员会公布的打火机的安全标准规定，出厂价或海关价低于2欧元的打火机必须安装防止儿童开启的安全锁，并且要通关相关部门的认证，因此，从此以后，温州向欧盟出口的打火机都必须配备安全锁装置，而然，这种安全锁的专利多由欧盟与美国掌握，因此，温州若想继续向欧盟出口打火机，就必须支付相应的专利费用，但是，一旦支付专利费，那么打火机的生产成本将会大幅提高，失去竞争优势，导致失去欧盟市场；而如果温州企业采取自行研发的策略，则也需要耗费大量的时间与经费，同样会失去欧盟的市场。
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