产权交易中心银行股东确权流程合理性的研究
目 录
一、股东确权介绍 1
二、股东确权流程前准备工作 1
（一）资料提交清单 1
（二）相关定义 2
（三）现场核对客户信息操作指令 2
三、股东确权操作流程 2
（一）资料审核 4
（二）业务办理 5
(三)复核盖章 6
（四）特殊流程 7
（五）工作进度汇总 8
（六）档案整理 8
四、合理设计确权流程的意义 10
（一）合理的股东确权流程能节约股东确权的时间，提高确权的效率。 10
（二）避免股东确权时过高的错误率，有利于保证资料的完整性和真实性。 10
五、确权流程合理性三原则 10
（一）特殊流程原则 10
（二）重要信息多重确认原则： 10
（三）股东确权签字确认原则： 11
参考文献 11
致谢 11
附录 12
苏州银行股份有限公司自然人股东信息登记表 12
苏州银行股份有限公司法人股东信息登记表 13
Abstract
The confirmation of shareholders’right is to verify、acknowledge and register the share owned by the shareholder, in order to complete the acknowledgement text in accordance with the law. From September to October in 2014, property rights exc *好棒文|www.hbsrm.com +Q: 3 5 1 9 1 6 0 7 2
hange center of Suzhou takes charge of the confirmation works to each shareholder of Suzhou bank. This work needs special sophistication and caution due to complicated procedures, relevant legal knowledge is various and complex with regard to different types of shareholders.
The confirmation of shareholders’ right of Suzhou bank in property rights exchange center of Suzhou is a main topic in this thesis, doing research and analysis on the reasonability of the procedures in confirming the shareholders’right and comprehending related theory underlying the procedures, proposing some questions need to be taken care of regarding different types of the confirmation of shareholders’ right.
[Key Words]:shareholders’?right,property rights trading , workflow,rationality
引言
股东确权是一项十分严密的工作，要始终按照股东确权的规定流程进行股东确权工作，做到零差错。
苏州产权交易中心拿到苏州银行股东确权项目后，制定相应的现场确权工作指引手册，对苏州产权交易中心参与股东确权的员工进行培训，员工模拟确权操作合格并十分熟练之后上岗正式确权工作。因此熟悉股东确权流程是很重要的，股东确权的具体流程因股东情况多变而会显得比较复杂，我们的工作主要就是要针对不同情况按不同的流程进行确权。
一、股东确权介绍
股东确权实质上就是对股东资格的确认，对具有资格的股东所持有的股权数进行审核、确认并登记，以完成法律认可的确认文本的过程。
股东性质不同确权过程也不尽相同。一般可以将股东分为自然人股东和法人股东，自然人股东是指是具有公民身份的个人投资者，在他进行公司的投资以后通过公司所在地的工商局注册，进行公司股权登记的一类股东，其股东确权要点是确认自然人股东身份信息及持股数；法人股东是指法人股东是一个组织，作为抽象的依法拟制的实体，其权利义务的行使承担，需通过具体人的行为来完成，方式为派出股东代表，凭授权委托手续代表其完成，后果由组织承担的一类股东。其股东确权要点是法人股东身份信息及持股数。
二、股东确权流程前准备工作
在介绍确权流程之前，先就一些基本资料清单、基本概念等作一介绍。这是股东确权前的必要不可缺的准备工作，也是确认股东信息合理性的关键。
（一）资料提交清单
1.个人股东需提交资料
（1）《核对客户信息信息申请表》及复印件1份。
（2）股东身份证原件及复印件2份。
（3）股金证。（股金证是苏州银行对认缴股金的苏州银行股东签发的记载股金的证明，是苏州银行股东所有权凭证和参与利益分配的依据。）
（4）《个人股东声明书》。
（5）个人关联方申请表及复印件1份。
2.法人股东需提交资料
（1）《核对客户信息申请表》及复印件1份。
（2）《核对客户信息授权委托书》。
（3）营业执照及组织机构代码证副本及复印件2份。
（4）法定代表人身份证原件及复印件2份。
（5）授权代表人身份证原件及复印件2份。
（6）股金证。
（7）《法人股东声明书》。
（8）《关于股东分红账号确认函》。
（9）《法定代表人身份证证明书》。
（10）法人关联方申请表及复印件1份。
3.股东重要信息核对不一致时需要提交的材料
（1）苏州银行出具的加盖苏州银行董办业务章《股东身份及持股数证明》。
（2）派出所证明原件及复印件2张。
检查资料提交清单是股东确权流程的首要环节，因为个人股东需提交的资料与法人股东需提交的资料有所差别，所以负责苏州银行受理股东确权的工作人员必须在股东确权前认真确认股东性质是个人股东还是法人股东；其次，检查股东所提交的资料清单的完整性，填写内容的正确性。如果股东所提交的资料清单不够完整，内容不够清晰正确，苏州银行股东必须到苏州银行股东接待室进行办理。苏州银行股东提交的资料完善后，苏州产权交易中心的工作人员才能对苏州银行股东进行股东确权操作。
图1 股东确权工作流程
每个确权业务办理点配备四名工作人员，包括两名苏州银行派驻人员、两名苏州产权交易中心员工。
苏州银行派驻人员职责包括：①分发号码 ②核对股金证 ③确保股东提交资料完备性 ④要求股东更新股金证数据 ⑤指导填写《股东客户信息申请表》。
一、股东确权介绍 1
二、股东确权流程前准备工作 1
（一）资料提交清单 1
（二）相关定义 2
（三）现场核对客户信息操作指令 2
三、股东确权操作流程 2
（一）资料审核 4
（二）业务办理 5
(三)复核盖章 6
（四）特殊流程 7
（五）工作进度汇总 8
（六）档案整理 8
四、合理设计确权流程的意义 10
（一）合理的股东确权流程能节约股东确权的时间，提高确权的效率。 10
（二）避免股东确权时过高的错误率，有利于保证资料的完整性和真实性。 10
五、确权流程合理性三原则 10
（一）特殊流程原则 10
（二）重要信息多重确认原则： 10
（三）股东确权签字确认原则： 11
参考文献 11
致谢 11
附录 12
苏州银行股份有限公司自然人股东信息登记表 12
苏州银行股份有限公司法人股东信息登记表 13
Abstract
The confirmation of shareholders’right is to verify、acknowledge and register the share owned by the shareholder, in order to complete the acknowledgement text in accordance with the law. From September to October in 2014, property rights exc *好棒文|www.hbsrm.com +Q: 3 5 1 9 1 6 0 7 2
hange center of Suzhou takes charge of the confirmation works to each shareholder of Suzhou bank. This work needs special sophistication and caution due to complicated procedures, relevant legal knowledge is various and complex with regard to different types of shareholders.
The confirmation of shareholders’ right of Suzhou bank in property rights exchange center of Suzhou is a main topic in this thesis, doing research and analysis on the reasonability of the procedures in confirming the shareholders’right and comprehending related theory underlying the procedures, proposing some questions need to be taken care of regarding different types of the confirmation of shareholders’ right.
[Key Words]:shareholders’?right,property rights trading , workflow,rationality
引言
股东确权是一项十分严密的工作，要始终按照股东确权的规定流程进行股东确权工作，做到零差错。
苏州产权交易中心拿到苏州银行股东确权项目后，制定相应的现场确权工作指引手册，对苏州产权交易中心参与股东确权的员工进行培训，员工模拟确权操作合格并十分熟练之后上岗正式确权工作。因此熟悉股东确权流程是很重要的，股东确权的具体流程因股东情况多变而会显得比较复杂，我们的工作主要就是要针对不同情况按不同的流程进行确权。
一、股东确权介绍
股东确权实质上就是对股东资格的确认，对具有资格的股东所持有的股权数进行审核、确认并登记，以完成法律认可的确认文本的过程。
股东性质不同确权过程也不尽相同。一般可以将股东分为自然人股东和法人股东，自然人股东是指是具有公民身份的个人投资者，在他进行公司的投资以后通过公司所在地的工商局注册，进行公司股权登记的一类股东，其股东确权要点是确认自然人股东身份信息及持股数；法人股东是指法人股东是一个组织，作为抽象的依法拟制的实体，其权利义务的行使承担，需通过具体人的行为来完成，方式为派出股东代表，凭授权委托手续代表其完成，后果由组织承担的一类股东。其股东确权要点是法人股东身份信息及持股数。
二、股东确权流程前准备工作
在介绍确权流程之前，先就一些基本资料清单、基本概念等作一介绍。这是股东确权前的必要不可缺的准备工作，也是确认股东信息合理性的关键。
（一）资料提交清单
1.个人股东需提交资料
（1）《核对客户信息信息申请表》及复印件1份。
（2）股东身份证原件及复印件2份。
（3）股金证。（股金证是苏州银行对认缴股金的苏州银行股东签发的记载股金的证明，是苏州银行股东所有权凭证和参与利益分配的依据。）
（4）《个人股东声明书》。
（5）个人关联方申请表及复印件1份。
2.法人股东需提交资料
（1）《核对客户信息申请表》及复印件1份。
（2）《核对客户信息授权委托书》。
（3）营业执照及组织机构代码证副本及复印件2份。
（4）法定代表人身份证原件及复印件2份。
（5）授权代表人身份证原件及复印件2份。
（6）股金证。
（7）《法人股东声明书》。
（8）《关于股东分红账号确认函》。
（9）《法定代表人身份证证明书》。
（10）法人关联方申请表及复印件1份。
3.股东重要信息核对不一致时需要提交的材料
（1）苏州银行出具的加盖苏州银行董办业务章《股东身份及持股数证明》。
（2）派出所证明原件及复印件2张。
检查资料提交清单是股东确权流程的首要环节，因为个人股东需提交的资料与法人股东需提交的资料有所差别，所以负责苏州银行受理股东确权的工作人员必须在股东确权前认真确认股东性质是个人股东还是法人股东；其次，检查股东所提交的资料清单的完整性，填写内容的正确性。如果股东所提交的资料清单不够完整，内容不够清晰正确，苏州银行股东必须到苏州银行股东接待室进行办理。苏州银行股东提交的资料完善后，苏州产权交易中心的工作人员才能对苏州银行股东进行股东确权操作。
图1 股东确权工作流程
每个确权业务办理点配备四名工作人员，包括两名苏州银行派驻人员、两名苏州产权交易中心员工。
苏州银行派驻人员职责包括：①分发号码 ②核对股金证 ③确保股东提交资料完备性 ④要求股东更新股金证数据 ⑤指导填写《股东客户信息申请表》。
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