杨家溪污水处理厂的ppp融资模式分析
摘 要随着城市化、工业化进程的加快，我国排放的污水总量逐年增加，水资源污染状况十分严峻。近年来，中央和地方各级政府加大对城市污水处理设施的投入，以防止水污染和缓解水资源短缺。然而，由于近年来中国财政收入增长缓慢，加之地方政府债务不断扩大，使得传统的政府基础设施建设模式难以维持。同时，在传统模式下公共产品和公共服务供给的高成本、低效率、低水平等问题逐渐暴露出来。利用PPP融资模式，政府可以减少财政负担和债务水平，为社会提供更好的公共服务;有利于提高公共产品的供给效率。本文选取湖南省应用PPP模式的经典案例——张家界市杨家溪污水处理厂项目，对PPP融资模式在污水处理项目中的应用进行相应研究和分析。本文首先分析总结国内外学者的研究成果，为本文的写作提供了研究基础和思路，提出了本文的主要研究内容及研究方法。其次，详细介绍了PPP融资模式的内涵、分类和运行过程。然后对杨家溪污水处理厂进行案例分析，其中介绍了项目主要参与主体，运作方式和流程。最后介绍该项目的效果，并指出PPP融资模式应用项目中的风险，管理的方式方法及收益分配原则。提出污水处理PPP项目成功运行的合理建议。
目 录
1 绪论 1
1.1 研究目的 1
1.2 研究意义 1
1.2.1 理论意义 1
1.2.2 现实意义 1
1.3 国内外研究现状 2
1.3.1 国外研究现状 2
1.3.2 国内研究现状 2
1.3.3 文献述评 3
1.4 研究内容与研究方法 3
1.4.1 研究内容 3
1.4.2 研究方法 3
2 PPP融资模式的相关理论 5
2.1 PPP融资模式的内涵 5
2.2 PPP融资模式的主要分类 5
2.2.1外包类 5
2.2.2 特许经营类 5
2.2.3私有化类 5
2.3 PPP融资模式的主要优点 6
2.4 PPP融资模式的运作条件 6
3 杨家溪污水处理厂项目介绍 7
3.1 项目采用PPP融资模式的可行性 7
3.1.1 项目收费定价机制透明 7 *好棒文|www.hbsrm.com +Q: ^351916072#
3.1.2 项目价格调整机制灵活 7
3.1.3 项目市场化程度较高 7
3.1.4 项目具有一定的现金流 7
3.2 项目参与方概况 8
3.3 项目的服务内容 8
3.4 项目运作模式和流程 8
3.4.1 运作模式 9
3.4.2 运作流程 9
3.5 项目采用PPP融资模式的优势与劣势 10
3.5.1 优势 10
3.5.2 劣势 10
4.1 项目成本分析 11
4.1.1 污水处理厂固定资产折旧费 11
4.1.2 生产成本详细计算过程 11
4.2.3 融资成本 12
4.2 项目风险分析 13
4.2.1 风险识别及分配 13
4.2.2 风险对应措施 13
4.3 项目收益分析 14
4.3.1 收益分配原则 15
4.3.2 收益分配决策 15
5 结论与建议 17
5.1 研究结论 17
5.2 建议 17
5.2.1 政府层面 17
5.2.2 制度层面 17
5.2.3 项目层面 18
5.3 不足之处 18
参考文献 19
致 谢 20
1 绪论
1.1 研究目的
进入21世纪后，我国社会经济在快速发展，一系列问题随之而来，最严重的问题是污水处理，生活污水和工业废水直接影响着中国居民的生活环境。因此，控制水污染迫在眉睫。政府频频发布污水治理相关政策，随着相关政策的落实，环保产业将成为新的经济增长热点，PPP投融资模式在污水治理业应运而生。污水处理厂的建设带来很大的投资，但由于大量的投资和有限的财政收入，投资建厂会加大政府负担。而且污水处理属于环保基础建设，资本投入大，投资回收期限长，缺乏市场内在动力，其治理很难达到预期效果。在PPP融资模式下，政府只需要提供很少的资金就能参加到公共工程的建设与经营中，为社会提供更好的公共服务，减少财政负担。
1.2 研究意义
1.2.1 理论意义
从理论角度，PPP融资模式最先在国外发展，国外的发展模式比国内成熟很多，但由于我国现在的PPP融资模式与国外的PPP模式相比也存在不同。所以，国外得出的研究理论不能全部应用于国内的项目。目前国内关于污水处理项目发展现状、污水处理项目PPP的具体运作、关键成功因素等方面的研究较少。本文分析了杨家溪污水处理厂项目的融资模式，对于将PPP融资模式用在其他项目具有一些理论意义。
1.2.2 现实意义
杨家溪污水处理厂项目对湖南省城市公共事业使用PPP融资模式具有重要的现实意义。该项目是国家发改委发布的PPP模式典型案例之一，经过了市场的考验。通过项目的综合分析，运用和推广PPP融资模式，为国家基础建设资金短缺问题提供了参考，有利于吸引社会资本参与公共服务项目投资，稳定收入。成熟的PPP经验推广运用对加强我国城镇化基础设施建设、完善政府融资平台和促进我国经济快速増长具有现实的意义。
1.3 国内外研究现状
1.3.1 国外研究现状
Lucius J R（2014）[1]在《Publicprivate partnerships: pitfalls and possibilities》认为PPP融资模式是一种能带给多个部门利益的策略，在公私部门中许多私营部门的参与为基础设施供给提供了支持。
Julián Sierra Tamayo和Jose Manuel Vassallo等（2014）[2]在《Unbundling tolls from contracts:a new road PPP model》通过研究不同国家的项目案例揭示了大多数公私合作模式的重要缺陷。提出了一种新的PPP模型，新的模型是基于来自付费PPP承包商和建立新的制度安排来监督公私分离，保障资金合理分配。
Ernest Effah Ameyaw,Albert P.C. Chan（2013）[3]在《Determine the risk of managing publicprivate partnerships (PPP) in Ghanas water supply projects》指出PPP模式方法通过利用私人资本、政府管理专长，开发和管理公共基础设施和服务，可以加强加纳政府在供水服务的开发和管理，削弱或减少供水部门的公私伙伴关系的潜在利益。
1.3.2 国内研究现状
陈小虎(2013)[4]在《再生水项目PPP融资模式应用及风险研究》指出合理的分配PPP项目的融资风险,是项目成功的关键因素之一
孙洁、贾康(2014)[5]在《 PPP的概念、起源与功能》指出就目前来说只有PPP的管理模式才有利于中国经济的发展。
刘薇(2015)[6]在《PPP模式理论阐释及其现实例证》指出了PPP融资模式引入私营企业,可以减少政府财政的压力,使公众得到更高质量的公共工程和公共服务的有效供给。
孙洁(2015)[7]在《管理视角下的PPP:特点、构成要素与基本原则》指出PPP融资模式是目前改善公共产品和服务供给的重要手段。
目 录
1 绪论 1
1.1 研究目的 1
1.2 研究意义 1
1.2.1 理论意义 1
1.2.2 现实意义 1
1.3 国内外研究现状 2
1.3.1 国外研究现状 2
1.3.2 国内研究现状 2
1.3.3 文献述评 3
1.4 研究内容与研究方法 3
1.4.1 研究内容 3
1.4.2 研究方法 3
2 PPP融资模式的相关理论 5
2.1 PPP融资模式的内涵 5
2.2 PPP融资模式的主要分类 5
2.2.1外包类 5
2.2.2 特许经营类 5
2.2.3私有化类 5
2.3 PPP融资模式的主要优点 6
2.4 PPP融资模式的运作条件 6
3 杨家溪污水处理厂项目介绍 7
3.1 项目采用PPP融资模式的可行性 7
3.1.1 项目收费定价机制透明 7 *好棒文|www.hbsrm.com +Q: ^351916072#
3.1.2 项目价格调整机制灵活 7
3.1.3 项目市场化程度较高 7
3.1.4 项目具有一定的现金流 7
3.2 项目参与方概况 8
3.3 项目的服务内容 8
3.4 项目运作模式和流程 8
3.4.1 运作模式 9
3.4.2 运作流程 9
3.5 项目采用PPP融资模式的优势与劣势 10
3.5.1 优势 10
3.5.2 劣势 10
4.1 项目成本分析 11
4.1.1 污水处理厂固定资产折旧费 11
4.1.2 生产成本详细计算过程 11
4.2.3 融资成本 12
4.2 项目风险分析 13
4.2.1 风险识别及分配 13
4.2.2 风险对应措施 13
4.3 项目收益分析 14
4.3.1 收益分配原则 15
4.3.2 收益分配决策 15
5 结论与建议 17
5.1 研究结论 17
5.2 建议 17
5.2.1 政府层面 17
5.2.2 制度层面 17
5.2.3 项目层面 18
5.3 不足之处 18
参考文献 19
致 谢 20
1 绪论
1.1 研究目的
进入21世纪后，我国社会经济在快速发展，一系列问题随之而来，最严重的问题是污水处理，生活污水和工业废水直接影响着中国居民的生活环境。因此，控制水污染迫在眉睫。政府频频发布污水治理相关政策，随着相关政策的落实，环保产业将成为新的经济增长热点，PPP投融资模式在污水治理业应运而生。污水处理厂的建设带来很大的投资，但由于大量的投资和有限的财政收入，投资建厂会加大政府负担。而且污水处理属于环保基础建设，资本投入大，投资回收期限长，缺乏市场内在动力，其治理很难达到预期效果。在PPP融资模式下，政府只需要提供很少的资金就能参加到公共工程的建设与经营中，为社会提供更好的公共服务，减少财政负担。
1.2 研究意义
1.2.1 理论意义
从理论角度，PPP融资模式最先在国外发展，国外的发展模式比国内成熟很多，但由于我国现在的PPP融资模式与国外的PPP模式相比也存在不同。所以，国外得出的研究理论不能全部应用于国内的项目。目前国内关于污水处理项目发展现状、污水处理项目PPP的具体运作、关键成功因素等方面的研究较少。本文分析了杨家溪污水处理厂项目的融资模式，对于将PPP融资模式用在其他项目具有一些理论意义。
1.2.2 现实意义
杨家溪污水处理厂项目对湖南省城市公共事业使用PPP融资模式具有重要的现实意义。该项目是国家发改委发布的PPP模式典型案例之一，经过了市场的考验。通过项目的综合分析，运用和推广PPP融资模式，为国家基础建设资金短缺问题提供了参考，有利于吸引社会资本参与公共服务项目投资，稳定收入。成熟的PPP经验推广运用对加强我国城镇化基础设施建设、完善政府融资平台和促进我国经济快速増长具有现实的意义。
1.3 国内外研究现状
1.3.1 国外研究现状
Lucius J R（2014）[1]在《Publicprivate partnerships: pitfalls and possibilities》认为PPP融资模式是一种能带给多个部门利益的策略，在公私部门中许多私营部门的参与为基础设施供给提供了支持。
Julián Sierra Tamayo和Jose Manuel Vassallo等（2014）[2]在《Unbundling tolls from contracts:a new road PPP model》通过研究不同国家的项目案例揭示了大多数公私合作模式的重要缺陷。提出了一种新的PPP模型，新的模型是基于来自付费PPP承包商和建立新的制度安排来监督公私分离，保障资金合理分配。
Ernest Effah Ameyaw,Albert P.C. Chan（2013）[3]在《Determine the risk of managing publicprivate partnerships (PPP) in Ghanas water supply projects》指出PPP模式方法通过利用私人资本、政府管理专长，开发和管理公共基础设施和服务，可以加强加纳政府在供水服务的开发和管理，削弱或减少供水部门的公私伙伴关系的潜在利益。
1.3.2 国内研究现状
陈小虎(2013)[4]在《再生水项目PPP融资模式应用及风险研究》指出合理的分配PPP项目的融资风险,是项目成功的关键因素之一
孙洁、贾康(2014)[5]在《 PPP的概念、起源与功能》指出就目前来说只有PPP的管理模式才有利于中国经济的发展。
刘薇(2015)[6]在《PPP模式理论阐释及其现实例证》指出了PPP融资模式引入私营企业,可以减少政府财政的压力,使公众得到更高质量的公共工程和公共服务的有效供给。
孙洁(2015)[7]在《管理视角下的PPP:特点、构成要素与基本原则》指出PPP融资模式是目前改善公共产品和服务供给的重要手段。
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