一带一路”全新阶段对外直接投资战略优化研究(附件)
摘 要对外直接投资是一个国家融入经济全球化的重要途径之一。“一带一路”背景下陕西省对外直接投资取得了相当大的成就，但同时陕西省对外直接投资也面临诸多困难与挑战。“一带一路”倡议作为中国国家层面的重要发展战略，必定会对中国对外直接投资的发展产生深远影响。本文主要从目前陕西省对外直接投资取得的成就和面临的挑战入手，结合“一带一路”倡议的具体内容，探讨“一带一路”倡议给陕西对外直接投资以及对外直接投资环境带来的影响。在上述研究的基础上，提出“一带一路”倡议下陕西省对外直接投资的战略构想为了实现适应经济“新常态”、推进更高层次开放、与沿线国家互联互通进而打造亚欧大陆利益共同体的战略目标，首先应秉持“共商、共享、共建”的战略原则；其次，在战略选择方面，应充分考虑不同地区、不同国家的资源禀赋、产业状况以及陕西省产业结构调整的需求，对不同国家采取不同的产业战略选择；最后，在战略措施方面，应加强对外直接投资顶层设计并稳步推进、打造一批具有国际竞争力的跨国企业、完善对外直接投资促进和保障体系、建立完善的风险防控机制。
目 录
1 绪论 1
1.1 论文研究的背景和意义 1
1.1.1 研究背景 1
1.1.2 选题意义 1
1.2 国内外研究现状和发展趋势 2
1.2.1 国外的研究现状 2
1.2.2 国内的研究现状 2
1.3 主要研究方法 3
2 相关理论概述 3
2.1.1 产品生命周期理论 3
2.1.2 小规模技术理论 4
2.1.3 国家利益优先理论 4
2.1.4 国际生产折衷理论 4
2.1.5 技术地方专业化理论 5
3 “一带一路”前期（20132016年）陕西对外直接投资战略分析 5
3.1 “一带一路”前期（20132016年）陕西对外直接投资现状分析 5
3.1.1 “一带一路”前期（20132016年）陕西直接投资规模现状 5
3.1.2 “一带一路”前期（20132016年）陕西对外直接投资重心 9
3.1.3 “一带一路”前期（20132016年 *好棒文|www.hbsrm.com +Q: ￥351916072￥
）陕西对外直接投资主体 10
3.2 “一带一路”前期陕西对外直接投资面临的问题和挑战 10
3.2.1 陕西省对外直接投资的管理和保障体系不健全 10
3.2.2 陕西省企业对外直接投资经验不足、竞争力有待加强 10
3.2.3 陕西省企业对外直接投资的风险难控 11
4 “一带一路”全新阶段陕西对外直接投资的战略补充 11
4.1 “一带一路”对陕西经济发展的战略影响 11
4.1.1 “一带一路”为陕西经济增长提供新动力 11
4.1.2 “一带一路”推动陕西成为中国经贸投资中心 12
4.2 “一带一路”下陕西对外直接投资优势 12
4.2.1 “一带一路”为对外直接投资提供政策支持 12
4.2.2 “一带一路”为对外直接投资提供资金保障 13
4.2.3 “一带一路”下陕西对外直接投资的战略影响 13
5 “一带一路”陕西对外直接投资战略研究 14
5.1 战略目标 14
5.1.1 努力适应并引领经济“新常态” 14
5.1.2 努力推进更高层次开放 14
5.1.3 努力实现与沿线地区互联互通、互利共赢 15
5.2 战略措施 15
5.2.1 加强对外直接投资顶层设计并稳步推进 15
5.2.2 打造具有国际竞争力的跨国企业 15
5.2.3 完善对外直接投资的促进和保障体系 16
5.2.4 建立完善的风险防控机制 16
5.2.5 坚持投资主体不断多元化，民营企业成为主力 16
结语 17
参考文献 18
1 绪论
1.1 论文研究的背景和意义
1.1.1 研究背景
2013年9月，习近平主席在出访中亚国家期间提出了“丝绸之路经济带”，同年10月，习近平主席又在出访东南亚国家期间提出了“21世纪海上丝绸之路”。习近平主席提出来的“一带一路”战略受到了国内外的高度关注。“一带一路”战略无疑为国内各省市带来新的发展机遇和挑战，引起国内企业“走出去”的热潮。作为丝路起点，陕西省发挥了它独特的区位优势，成为“一带一路”的核心区。陕西省在“一带一路”背景下，再遇发展新契机，与哈萨克斯坦共建光伏、水电风电项目；与中亚国家合作勘探开发中亚地区油气资源；依托骨干企业，在航空、智能制造、新材料、新能源汽车等领域与中亚国家共建产业园区；在杨凌农业高新技术产业示范区，建设面向中亚的旱作农业国际合作中心，积极开展良种繁育节水农业、生物工程等方面合作。2014年至2016年，陕西省与“一带一路”沿线国家进出口超过730亿元。其中，2016年陕西与“一带一路”沿线国家进出口231亿元，占全省总值的11.7%。2017年一季度，陕西省与沿线国家进出口66.2亿元，较去年同期增长10%以上；2017年12月，陕西省新设境外投资企业4家、变更5家，对外直接投资3019万美元，同比下降46%；其中陕西省企业对“一带一路”相关国家投资864万美元，占全省对外投资总额29%，主要投向吉尔吉斯斯坦和哈萨克斯坦。陕西省对外投资项目主要集中在建筑业和制造业，流向制造业的对外投资999.8万美元，占全省对外投资总额33%。陕西省对外投资主要分布在亚洲、非洲和北美洲，投资额占比分别为41.6%、33.8%和24.4%，主要流向加纳、吉尔吉斯斯坦、美国、中国香港等国家和地区。陕西省对外直接投资有了一定的进展，不论是投资存量还是投资流量都呈现逐年上升的趋势。“一带一路”战略贯穿亚 欧 非大陆，使得陕西省对沿线国家直接投资更加便利化，为陕西省对这些国家的直接投资也带来了巨大的机遇。
1.1.2 选题意义
在上述背景下，政府先后提出共建 “丝绸之路经济带”和“21 世纪海上丝绸之路”的倡议（以下简称“一带一路”倡议）。“一带一路”倡议具有重要的战 略意义，对陕西省对外直接投资产生了巨大的影响。在推进“一带一路”倡议的背景下，如何发展和提高陕西省对“一带一路”沿线国家的直接投资是一个重要的现实问题。目前陕西省经济进入增速换挡、提质增效的关键时期，如何通过对外直接投资实现省内产业结构的转型升级显得尤为重要。因此，本文最后将落脚于“一带一路”倡议下陕西对外直接投资的战略优化，从战略目标、战略措施两个个层面展开详细论述，希望对于陕西政府及企业的对外直接投资决策来说，能具有一定的借鉴意义。
1.2 国内外研究现状和发展趋势
1.2.1 国外的研究现状
西方对外直接投资理论流派众多,大体上可以划分为两大体系,即对外直接投资微观理论和对外直接投资宏观理论。对外直接投资微观理论是以对外直接投资的行为主体跨国公司为基本考察对象,从微观层面上研究跨国公司,即对外直接投资的动因问题、流向问题、决策问题来进行研究。对外直接投资微观理论包括的流派主要有海默和金德尔伯格的垄断优势理论,巴克莱和卡森的内部化理论,维农的产品生命周期理论,邓宁的国际生产折衷理论和凡尤格勒斯的战略性对外直接投资理论等。对外直接投资宏观理论体系有代表性的流派主要有麦克道格尔和肯普的国际投资利益分配模型,小岛清的边际产业扩张理论,阿利伯的资本化率理论,邓宁的投资发展阶段理论和波特的竞争优势理论等。威尔斯、拉奥、坎特威尔和托兰惕诺等人开始从发展中国家技术积累的演变过程中对发展中国家对外资直接投资进行研究,提出了小规模技术理论、技术地方化理论和技术创新产业升级理论等。还有一些学者从新的角度阐述对外直接投资的决定因素,提出了投资诱发要素组合理论。
目 录
1 绪论 1
1.1 论文研究的背景和意义 1
1.1.1 研究背景 1
1.1.2 选题意义 1
1.2 国内外研究现状和发展趋势 2
1.2.1 国外的研究现状 2
1.2.2 国内的研究现状 2
1.3 主要研究方法 3
2 相关理论概述 3
2.1.1 产品生命周期理论 3
2.1.2 小规模技术理论 4
2.1.3 国家利益优先理论 4
2.1.4 国际生产折衷理论 4
2.1.5 技术地方专业化理论 5
3 “一带一路”前期（20132016年）陕西对外直接投资战略分析 5
3.1 “一带一路”前期（20132016年）陕西对外直接投资现状分析 5
3.1.1 “一带一路”前期（20132016年）陕西直接投资规模现状 5
3.1.2 “一带一路”前期（20132016年）陕西对外直接投资重心 9
3.1.3 “一带一路”前期（20132016年 *好棒文|www.hbsrm.com +Q: ￥351916072￥
）陕西对外直接投资主体 10
3.2 “一带一路”前期陕西对外直接投资面临的问题和挑战 10
3.2.1 陕西省对外直接投资的管理和保障体系不健全 10
3.2.2 陕西省企业对外直接投资经验不足、竞争力有待加强 10
3.2.3 陕西省企业对外直接投资的风险难控 11
4 “一带一路”全新阶段陕西对外直接投资的战略补充 11
4.1 “一带一路”对陕西经济发展的战略影响 11
4.1.1 “一带一路”为陕西经济增长提供新动力 11
4.1.2 “一带一路”推动陕西成为中国经贸投资中心 12
4.2 “一带一路”下陕西对外直接投资优势 12
4.2.1 “一带一路”为对外直接投资提供政策支持 12
4.2.2 “一带一路”为对外直接投资提供资金保障 13
4.2.3 “一带一路”下陕西对外直接投资的战略影响 13
5 “一带一路”陕西对外直接投资战略研究 14
5.1 战略目标 14
5.1.1 努力适应并引领经济“新常态” 14
5.1.2 努力推进更高层次开放 14
5.1.3 努力实现与沿线地区互联互通、互利共赢 15
5.2 战略措施 15
5.2.1 加强对外直接投资顶层设计并稳步推进 15
5.2.2 打造具有国际竞争力的跨国企业 15
5.2.3 完善对外直接投资的促进和保障体系 16
5.2.4 建立完善的风险防控机制 16
5.2.5 坚持投资主体不断多元化，民营企业成为主力 16
结语 17
参考文献 18
1 绪论
1.1 论文研究的背景和意义
1.1.1 研究背景
2013年9月，习近平主席在出访中亚国家期间提出了“丝绸之路经济带”，同年10月，习近平主席又在出访东南亚国家期间提出了“21世纪海上丝绸之路”。习近平主席提出来的“一带一路”战略受到了国内外的高度关注。“一带一路”战略无疑为国内各省市带来新的发展机遇和挑战，引起国内企业“走出去”的热潮。作为丝路起点，陕西省发挥了它独特的区位优势，成为“一带一路”的核心区。陕西省在“一带一路”背景下，再遇发展新契机，与哈萨克斯坦共建光伏、水电风电项目；与中亚国家合作勘探开发中亚地区油气资源；依托骨干企业，在航空、智能制造、新材料、新能源汽车等领域与中亚国家共建产业园区；在杨凌农业高新技术产业示范区，建设面向中亚的旱作农业国际合作中心，积极开展良种繁育节水农业、生物工程等方面合作。2014年至2016年，陕西省与“一带一路”沿线国家进出口超过730亿元。其中，2016年陕西与“一带一路”沿线国家进出口231亿元，占全省总值的11.7%。2017年一季度，陕西省与沿线国家进出口66.2亿元，较去年同期增长10%以上；2017年12月，陕西省新设境外投资企业4家、变更5家，对外直接投资3019万美元，同比下降46%；其中陕西省企业对“一带一路”相关国家投资864万美元，占全省对外投资总额29%，主要投向吉尔吉斯斯坦和哈萨克斯坦。陕西省对外投资项目主要集中在建筑业和制造业，流向制造业的对外投资999.8万美元，占全省对外投资总额33%。陕西省对外投资主要分布在亚洲、非洲和北美洲，投资额占比分别为41.6%、33.8%和24.4%，主要流向加纳、吉尔吉斯斯坦、美国、中国香港等国家和地区。陕西省对外直接投资有了一定的进展，不论是投资存量还是投资流量都呈现逐年上升的趋势。“一带一路”战略贯穿亚 欧 非大陆，使得陕西省对沿线国家直接投资更加便利化，为陕西省对这些国家的直接投资也带来了巨大的机遇。
1.1.2 选题意义
在上述背景下，政府先后提出共建 “丝绸之路经济带”和“21 世纪海上丝绸之路”的倡议（以下简称“一带一路”倡议）。“一带一路”倡议具有重要的战 略意义，对陕西省对外直接投资产生了巨大的影响。在推进“一带一路”倡议的背景下，如何发展和提高陕西省对“一带一路”沿线国家的直接投资是一个重要的现实问题。目前陕西省经济进入增速换挡、提质增效的关键时期，如何通过对外直接投资实现省内产业结构的转型升级显得尤为重要。因此，本文最后将落脚于“一带一路”倡议下陕西对外直接投资的战略优化，从战略目标、战略措施两个个层面展开详细论述，希望对于陕西政府及企业的对外直接投资决策来说，能具有一定的借鉴意义。
1.2 国内外研究现状和发展趋势
1.2.1 国外的研究现状
西方对外直接投资理论流派众多,大体上可以划分为两大体系,即对外直接投资微观理论和对外直接投资宏观理论。对外直接投资微观理论是以对外直接投资的行为主体跨国公司为基本考察对象,从微观层面上研究跨国公司,即对外直接投资的动因问题、流向问题、决策问题来进行研究。对外直接投资微观理论包括的流派主要有海默和金德尔伯格的垄断优势理论,巴克莱和卡森的内部化理论,维农的产品生命周期理论,邓宁的国际生产折衷理论和凡尤格勒斯的战略性对外直接投资理论等。对外直接投资宏观理论体系有代表性的流派主要有麦克道格尔和肯普的国际投资利益分配模型,小岛清的边际产业扩张理论,阿利伯的资本化率理论,邓宁的投资发展阶段理论和波特的竞争优势理论等。威尔斯、拉奥、坎特威尔和托兰惕诺等人开始从发展中国家技术积累的演变过程中对发展中国家对外资直接投资进行研究,提出了小规模技术理论、技术地方化理论和技术创新产业升级理论等。还有一些学者从新的角度阐述对外直接投资的决定因素,提出了投资诱发要素组合理论。
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