关于股份确权问题的若干思考以产权交易中心为例
目录
一、引言.................................................................1
（一）苏州产权交易中心的简介.1
（二）股权托管的简介.1
二、我国股份确权的现状.2
（一）股份确权的概述.2
（二）哪些公司需要进行股权登记托管.2
（三）如何进行确权工作—以苏州银行托管为例.2
1.一般确权工作的工作流程.2
2.股权转让以及股权质押的简介.3
三、关于股份确权问题的思考—以苏州银行托管项目为例.3
（一）如何更好的完成确权工作.3
（二）股权变动是否受到确权的影响.4
（三）股份确权不及时责任由谁负责.5
四、总结.5
参考文献.7
致谢.8
一、引言
（一）苏州产权交易中心的简介
苏州产权交易中心属于国有企业，是由苏州市政府主办，是全市统一的综合性产权交易机构，是集物权、股权、债权、知识产权等各类资产与权益交易及相关集成服务为一体的市场平台，是多层次资本市场的重要的组成部分。（见图1-1）
图1-1 苏州产权交易中心的标志
苏州产权交易中心以交易为基础，以融资为突破，苏州产权交易中心主要业务有投融资服务、股权交易、公共资源交易、实物资产交易。提供以股权融资、知识产权融资、票据融资和融资集成服务为主的区域资本市场融资服务。规范的运作，以良好的商业模式为原则，改进业务流程，提供专业，高效的服务，以满足各方的需求，稳步的推进区域资本市场的建设。（ *好棒文|www.hbsrm.com +Q: ^3^5^1^9^1^6^0^7^2^*
见图1-2）
图1-2 苏州产权交易中心架构图
（二）股权托管的简介
苏州产权交易中心设有股权托管部。股权托管部也受到江苏省股权登记中心的管理。股权托管部主要的职责是接受非上市公司的委托，管理非上市股份有限公司的股东名册，为非上市公司提供股权初始登记、变更登记、股权冻结等股权登记服务；为已经办理股权登记的非上市公司及其股东提供股权质押、分红派息、股权查询、股权证明、股东账户的开立与挂失、信息发布、投资融资的咨询等股权管理服务。
股权托管的意义在于通过集中托管、代理分红、转让代理等服务，监督非上市公司实行同股同权同利益，维护全体股东的合法权益，使之不受侵害；在安全、高效、顺畅的流通市场实现资本有效流动、顺畅进出； 通过公司公开发布的各项信息，不但可以
增强公司的透明度，也能减少信息的不对称；使得股权的转让更加规范，有效的防范欺诈行为。
二、我国股份确权的现状
（一）股份确权的概述
股份确权是指具有公信力的托管机构接受非上市公司的委托，代替委托公司履行置
备股东名册的法定义务，登记并确认股东对股权所有权及其相关权益产生、变更、消失的法律行为，实质上就是股东资格的确认。而确权工作一般是由具有公信力的托管机构完成，所有这项工作称为股权登记托管。股权登记工作由经政府批准设立的股权登记机构承办。
（二）哪些公司需要进行股权登记托管
在我省范围内设立的非上市股份有限公司的全部股权应该在股权登记机构进行集中的登记托管。非上市公司需根据《中华人民共和国公司法》及公司章程的规定，对委托股权登记托管的事项形成决议后，向江苏省股权登记中心提出股权登记托管的申请。
（三）如何进行确权工作—以苏州银行托管项目为例
苏州银行的股权托管，是苏州银行将股东名册委托给苏州产权交易中心管理的民事行为，苏州产权交易中心为股东所提供的服务是一种为保障股东权益的公信服务。其业务范围主要为基本登记业务，比如初始股权登记、变更股权登记等。（见图1-3）
1.一般确权工作的工作流程
股东办理确权时分两种股东。
第一种是个人股东，必须需要本人办理，需要带的证件有原始股金证（由股权所属的公司出具给股东的，盖有该公司公司章的一张凭证，证明此个人或法人是苏州银行的股东，证书上一般由有股东的姓名,身份证号码,住址,持有的苏州银行的股份数量.出资时间.苏州银行名称以及苏州银行公司章等 ）以及本人身份证。
第二种是法人股东，也就是股权属于企业而不属于个人的，一般是由企业法人来办理确权，也可以由法定代表人办理，但要出具带有企业公司章的相关证明。法人股东需要准备不仅股金证和是法人或者法定代表人的身份证，还需要出具相关企业的营业执照以及组织机构代码证的原件和复印件才可以办理，如果缺少证件，则需要苏州银行开具证明或者下次证件齐全再进行办理。
图1-3 江苏省股权登记中心股权登记公告
办理确权工作时，作为产权交易中心方需要把股东身份证明以及申请表等等一些文件复印两份，一份交由苏州银行，一份存档，办理时打印出的单据同样分为三份，一份托管机构存档，一份交由苏州银行，一份交给省股权登记中心。
苏州产权交易中心工作人员办理完毕后，将会回收股东的原始股金证，向股东发放盖有苏州产权交易中心公章的江苏省股权登记中心统一的股东账户卡，代替原始股金证，至此，股东的整项确权业务才算圆满完成。
2.股权转让以及股权质押的简介
股权转让以及股权质押都是在股权登记确权完成的基础上进行的，转让和质押一般都是需要出让方和过入方同时到场的（股权继承除外，但需要带好公证书）。苏州银行的股东办理股权转让或质押一般也需要到苏州产权交易中心办理。
三、关于股份确权问题的若干思考—以苏州银行托管项目为例
（一） 如何更好的完成确权工作？
要想更好的更快的完成确权工作，则需要参与确权工作的三方良好配合，任何工作只有在相互合作的情况下才能更好地完成以及达到预期的目的。
1.苏州产权交易中心以及省股权登记中心配合。苏州产权交易中心地点是固定的，确权工作应当由股东前来产权交易中心进行办理，但由于股东的居住所在地远近问题，苏州产权交易中心在股东比较多的几个地区设立了办公网点，以便股东前来办理，网点一般设在苏州银行分区支行的内部，一来产权交易中心工作人员与苏州银行工作人员配合工作，二来办公地点在股东持股公司，股东也比较安心。
确权工作一般是由两个苏州产权交易中心的工作人员同时进行，一个做初审，一个做复核。在实际的进行确权工作时，按照确权流程一步步办理，先初审后复核，工作人员为了加快工作效率可以初审复核同时开展。复核的工作人员可以先扫描股东信息入系统，等初审完毕则可以很快的把确权工作完成。
在实际工作中，如有特殊情况无法本人无法亲自到网点办理（比如行动不便），苏州产权交易中心则会发扬以人为本的精神，酌情考虑是否需要上门办理。有些股东因为出国或者其他不可抗因素无法亲自前来办理，而江苏省股权登记中心在材料不齐全的情况下也会拒绝办理确权业务，这就引发了股东对产权交易中心的不满，并导致确权的停滞，有股东提出江苏省股权登记中心应该放宽亲自到场办理这一确权要求，允许网络办理，比如视频拍照，传真扫描邮寄股金证等方式进行确权，但实际并不可行，因为对于省托管中心以及苏州产权交易中心来说这个方法太过繁琐，而且股东信息的真实性无法保障，为了维护股东的合法权益所以这个建议不能被接受。
一、引言.................................................................1
（一）苏州产权交易中心的简介.1
（二）股权托管的简介.1
二、我国股份确权的现状.2
（一）股份确权的概述.2
（二）哪些公司需要进行股权登记托管.2
（三）如何进行确权工作—以苏州银行托管为例.2
1.一般确权工作的工作流程.2
2.股权转让以及股权质押的简介.3
三、关于股份确权问题的思考—以苏州银行托管项目为例.3
（一）如何更好的完成确权工作.3
（二）股权变动是否受到确权的影响.4
（三）股份确权不及时责任由谁负责.5
四、总结.5
参考文献.7
致谢.8
一、引言
（一）苏州产权交易中心的简介
苏州产权交易中心属于国有企业，是由苏州市政府主办，是全市统一的综合性产权交易机构，是集物权、股权、债权、知识产权等各类资产与权益交易及相关集成服务为一体的市场平台，是多层次资本市场的重要的组成部分。（见图1-1）
图1-1 苏州产权交易中心的标志
苏州产权交易中心以交易为基础，以融资为突破，苏州产权交易中心主要业务有投融资服务、股权交易、公共资源交易、实物资产交易。提供以股权融资、知识产权融资、票据融资和融资集成服务为主的区域资本市场融资服务。规范的运作，以良好的商业模式为原则，改进业务流程，提供专业，高效的服务，以满足各方的需求，稳步的推进区域资本市场的建设。（ *好棒文|www.hbsrm.com +Q: ^3^5^1^9^1^6^0^7^2^*
见图1-2）
图1-2 苏州产权交易中心架构图
（二）股权托管的简介
苏州产权交易中心设有股权托管部。股权托管部也受到江苏省股权登记中心的管理。股权托管部主要的职责是接受非上市公司的委托，管理非上市股份有限公司的股东名册，为非上市公司提供股权初始登记、变更登记、股权冻结等股权登记服务；为已经办理股权登记的非上市公司及其股东提供股权质押、分红派息、股权查询、股权证明、股东账户的开立与挂失、信息发布、投资融资的咨询等股权管理服务。
股权托管的意义在于通过集中托管、代理分红、转让代理等服务，监督非上市公司实行同股同权同利益，维护全体股东的合法权益，使之不受侵害；在安全、高效、顺畅的流通市场实现资本有效流动、顺畅进出； 通过公司公开发布的各项信息，不但可以
增强公司的透明度，也能减少信息的不对称；使得股权的转让更加规范，有效的防范欺诈行为。
二、我国股份确权的现状
（一）股份确权的概述
股份确权是指具有公信力的托管机构接受非上市公司的委托，代替委托公司履行置
备股东名册的法定义务，登记并确认股东对股权所有权及其相关权益产生、变更、消失的法律行为，实质上就是股东资格的确认。而确权工作一般是由具有公信力的托管机构完成，所有这项工作称为股权登记托管。股权登记工作由经政府批准设立的股权登记机构承办。
（二）哪些公司需要进行股权登记托管
在我省范围内设立的非上市股份有限公司的全部股权应该在股权登记机构进行集中的登记托管。非上市公司需根据《中华人民共和国公司法》及公司章程的规定，对委托股权登记托管的事项形成决议后，向江苏省股权登记中心提出股权登记托管的申请。
（三）如何进行确权工作—以苏州银行托管项目为例
苏州银行的股权托管，是苏州银行将股东名册委托给苏州产权交易中心管理的民事行为，苏州产权交易中心为股东所提供的服务是一种为保障股东权益的公信服务。其业务范围主要为基本登记业务，比如初始股权登记、变更股权登记等。（见图1-3）
1.一般确权工作的工作流程
股东办理确权时分两种股东。
第一种是个人股东，必须需要本人办理，需要带的证件有原始股金证（由股权所属的公司出具给股东的，盖有该公司公司章的一张凭证，证明此个人或法人是苏州银行的股东，证书上一般由有股东的姓名,身份证号码,住址,持有的苏州银行的股份数量.出资时间.苏州银行名称以及苏州银行公司章等 ）以及本人身份证。
第二种是法人股东，也就是股权属于企业而不属于个人的，一般是由企业法人来办理确权，也可以由法定代表人办理，但要出具带有企业公司章的相关证明。法人股东需要准备不仅股金证和是法人或者法定代表人的身份证，还需要出具相关企业的营业执照以及组织机构代码证的原件和复印件才可以办理，如果缺少证件，则需要苏州银行开具证明或者下次证件齐全再进行办理。
图1-3 江苏省股权登记中心股权登记公告
办理确权工作时，作为产权交易中心方需要把股东身份证明以及申请表等等一些文件复印两份，一份交由苏州银行，一份存档，办理时打印出的单据同样分为三份，一份托管机构存档，一份交由苏州银行，一份交给省股权登记中心。
苏州产权交易中心工作人员办理完毕后，将会回收股东的原始股金证，向股东发放盖有苏州产权交易中心公章的江苏省股权登记中心统一的股东账户卡，代替原始股金证，至此，股东的整项确权业务才算圆满完成。
2.股权转让以及股权质押的简介
股权转让以及股权质押都是在股权登记确权完成的基础上进行的，转让和质押一般都是需要出让方和过入方同时到场的（股权继承除外，但需要带好公证书）。苏州银行的股东办理股权转让或质押一般也需要到苏州产权交易中心办理。
三、关于股份确权问题的若干思考—以苏州银行托管项目为例
（一） 如何更好的完成确权工作？
要想更好的更快的完成确权工作，则需要参与确权工作的三方良好配合，任何工作只有在相互合作的情况下才能更好地完成以及达到预期的目的。
1.苏州产权交易中心以及省股权登记中心配合。苏州产权交易中心地点是固定的，确权工作应当由股东前来产权交易中心进行办理，但由于股东的居住所在地远近问题，苏州产权交易中心在股东比较多的几个地区设立了办公网点，以便股东前来办理，网点一般设在苏州银行分区支行的内部，一来产权交易中心工作人员与苏州银行工作人员配合工作，二来办公地点在股东持股公司，股东也比较安心。
确权工作一般是由两个苏州产权交易中心的工作人员同时进行，一个做初审，一个做复核。在实际的进行确权工作时，按照确权流程一步步办理，先初审后复核，工作人员为了加快工作效率可以初审复核同时开展。复核的工作人员可以先扫描股东信息入系统，等初审完毕则可以很快的把确权工作完成。
在实际工作中，如有特殊情况无法本人无法亲自到网点办理（比如行动不便），苏州产权交易中心则会发扬以人为本的精神，酌情考虑是否需要上门办理。有些股东因为出国或者其他不可抗因素无法亲自前来办理，而江苏省股权登记中心在材料不齐全的情况下也会拒绝办理确权业务，这就引发了股东对产权交易中心的不满，并导致确权的停滞，有股东提出江苏省股权登记中心应该放宽亲自到场办理这一确权要求，允许网络办理，比如视频拍照，传真扫描邮寄股金证等方式进行确权，但实际并不可行，因为对于省托管中心以及苏州产权交易中心来说这个方法太过繁琐，而且股东信息的真实性无法保障，为了维护股东的合法权益所以这个建议不能被接受。
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