FDI对江苏省制造业的技术扩散效应研究
FDI对江苏省制造业的技术扩散效应研究[20191212135911]
摘 要
随着对外开放程度的不断提高，江苏省吸引了大量的FDI，其中大部分流向了制造业领域，其产生的技术扩散效应对于促进江苏省制造业的经济发展有着重要意义。本文首先对技术扩散的含义进行了界定，并着重分析了FDI对东道国技术扩散的影响机制。具体而言，FDI对东道国的技术扩散效应包括技术转移效应和技术外溢效应两条路径。对于技术转移，主要有内部化技术转移和外部化技术转移两种方式。对于技术外溢，主要有示范与模仿效应、市场竞争效应、产业关联效应和人力资本流动效应四个途径。由于受到技术扩散国和东道国诸多因素的制约，技术扩散效应在现实中往往减弱了。本文在分析了江苏省制造业吸引FDI现状的基础上，依据2002-2011年江苏省制造业的时间序列数据，对FDI在江苏省制造业的技术扩散效应进行了实证研究。实证结果表明FDI对江苏省制造业存在较明显的技术扩散效应，资本密集度和内外资企业的技术差距是重要的影响因素。结合理论和实证分析，本文提出了完善引资政策、提高内资企业的技术竞争力和营造竞争性的市场环境等提升FDI对江苏省制造业技术扩散效应的对策。
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关键字:FDI；江苏省；制造业；技术扩散
目 录
摘 要 I
ABSTRACT II
目 录 III
引言 1
第1章 FDI技术扩散效应的理论分析 1
1.1 技术扩散的概念 1
1.2 FDI对东道国技术扩散的影响机制 2
1.2.1 技术转移效应 2
1.2.2 技术外溢效应 3
1.3 影响FDI技术扩散的主要因素 4
1.3.1 技术扩散国的影响因素 4
1.3.2 东道国的影响因素 5
第2章 江苏省制造业吸引FDI的现状 6
2.1 江苏省吸引FDI的现状 6
2.1.1 江苏省FDI的总体规模 6
2.1.2 江苏省FDI的来源分布 6
2.1.3 江苏省FDI的区位分布 7
2.1.4 江苏省FDI的投资方式 8
2.1.5 江苏省FDI的产业分布 9
2.2 FDI在江苏省制造业内部的分布 10
2.2.1 投资流向 11
2.2.2 外资企业比重及规模 11
2.2.3 外资企业对江苏省制造业工业总产值的贡献 11
第3章 FDI对江苏省制造业技术扩散效应的实证分析 11
3.1 模型的构建 11
3.2 变量与数据来源 12
3.3 计量结果与分析 13
3.3.1 变量的平稳性检验 13
3.3.2 多元线性回归 14
3.3.3 回归的检验 14
3.4 结论 16
第4章 提升江苏省制造业FDI技术扩散效应的对策建议 16
4.1 完善引资政策,优化产业结构 16
4.1.1 改善投资环境 17
4.1.2 引导FDI的产业投向 17
4.2 提高内资企业的技术竞争力，缩短技术差距 17
4.2.1 加大研发投入力度 18
4.2.2 提升人力资本水平 18
4.2.3 增加对生产设备的资金投入 18
4.3 调整市场结构，营造竞争性的市场环境 19
4.3.1 平等对待内外资企业 19
4.3.2 推动大企业“强强联合” 19
4.3.3 在技术壁垒较高行业引进多家跨国公司 19
结束语 19
参考文献 21
引言
在经济日益全球化的今天，国际竞争不断加剧，促进经济增长成为世界各国追求的共同目标。20世纪80年代，新经济增长理论指出技术作为一种投入要素起到了劳动和资本都无法取代的重要作用，并认为技术进步是经济增长的源泉和动力。在知识经济时代，技术进步不仅是一国经济增长的重要推动力，也影响着一国的综合国力和国际竞争力。
作为一个发展中国家，中国在资本、技术、人力资本等方面与发达国家还存在较大差距，自主创新能力有限，技术进步仍需要通过不同方式从国外引进先进技术来实现。改革开放后，我国主要以技术贸易的方式引进技术，包括购进设备、专利、专有技术许可、技术服务等。然而技术贸易的方式存在着受外汇短缺制约、占用大量资金、忽视与管理技术的融合等问题。近年来，吸引FDI成为发展中国家间竞争的焦点，各国纷纷采取优惠政策如减税、加强基础设施建设等引进外资。FDI的引入不仅能对一国的出口贸易、就业、国际收支等方面产生综合影响，更重要的是FDI可以为东道国带来技术扩散效应。
江苏省作为我国东部沿海地区的经济大省，具有优越的区位优势、完备的工业体系和成熟的工商业基础，多年来吸引了大量外资不断涌入。FDI的流入对江苏的经济增长和技术进步产生着深刻的影响，尤其是制造业，受FDI影响最深。基于以上背景，本文选取FDI对江苏省制造业的技术扩散效应为研究对象，探讨其影响机制及制约因素，从而对江苏未来吸引外资的政策提出参考建议。
第1章 FDI技术扩散效应的理论分析
1.1 技术扩散的概念
技术扩散是指在投资、贸易或其他经济活动中，先进技术拥有方通过一定渠道，有意识或无意识地转让或传播他们的技术，其他经济体采用、模仿、吸收该技术的过程。本文所定义的技术扩散包括两种形式,其一是技术拥有方通过技术贸易、合作经营、许可证协议等方式有意识地使其技术扩散，称为“技术转移”；其二是技术拥有方无意识地使技术扩散并无法获得其全部收益的过程，称为“技术外溢”。
从微观层面看，技术扩散可以带来企业的创新能力的提高，无论是新产品、新工艺的开发，或是管理技术的提升，都可以降低生产成本，提高生产效率，使企业获得竞争优势。从宏观层面看，技术扩散甚至比技术创新本身更重要，由于技术的零边际成本和规模效益递增的特性，决定了技术只有通过大规模的扩散才能取得更大的经济效应[1]。
1.2 FDI对东道国技术扩散的影响机制
国内外学者研究表明，FDI被认为是国际技术扩散中最重要，也是最廉价的渠道[2]。具有所有权优势和内部化优势的跨国公司通过独资、合资或合作的方式，在具有区位优势的东道国进行国际直接投资，先进技术在生产经营过程中直接或间接的转移到东道国，带来技术扩散效应。FDI对东道国的技术扩散效应包括FDI的技术转移效应和FDI的技术外溢效应两条路径，具体的路径构成如图1.1所示。
图1.1 FDI对东道国技术扩散的影响机制
1.2.1 技术转移效应
跨国公司利用FDI技术转移的方式主要有内部化技术转移和外部化技术转移两种方式。
内部化技术转移即在跨国公司体系内部，跨国公司母公司向其子公司进行技术及其相关技能的转移。实际上，许多技术只有采取内部化技术转移的方式才能获得，这些技术通常是跨国公司不愿对非关联方出售的有价值的技术，或者是连接几个国家的一体化工序。对于东道国企业，内部化技术转移对于获得成熟技术和新技术是十分重要的。
技术外部化转移的形式有多种，如合作企业、合资企业，特许经营、许可证协议、外包、OEM或技术援助等，其中部分形式采用FDI。合作企业就是采用FDI进行外部化技术转移的一种方式。合作双方以合同契约为合营依据，通常合作企业所有权保留在当地合伙人手中，外方按合同规定条件提供专利技术、专有技术、管理技能和营销服务等技术，并取得相应收益。外方按约定在一定时期内对合作企业进行技术投资，为保证收益只有在契约期满时技术才会较快的转移到东道国企业，因而技术转移具有明显的滞后性。
1.2.2 技术外溢效应
技术外溢的途径主要有示范与模仿效应、市场竞争效应、产业关联效应和人力资本流动效应。
示范与模仿效应指由于跨国公司与东道国企业之间存在一定的技术差距，东道国企业会通过对其先进技术的学习和模仿来提高自身的技术水平和劳动生产率。效应机制表现为：跨国公司普遍拥有现代化的商业模式和先进的管理理念，当通过FDI进入了东道国某一行业后，凭借其技术优势会获得一定的超额利润，同时会对行业中的本土企业产生示范效应，本土企业通过对跨国公司的学习和模仿从而带来自身劳动生产率的提高，进而带动整个行业技术水平的提高，技术外溢效应得以形成。
市场竞争效应是技术外溢产生的重要途径。除非在当地拥有垄断地位的企业，否则都将与进入东道国的跨国公司进行竞争。即便当地企业的能力不足以模仿跨国公司的技术，它们也会在巨大的竞争压力下提高现有技术的使用效率以提高劳动生产率。激烈的竞争还将促使当地企业收敛原有的惰性，更加主动地追求成本最小化。竞争一方面加快东道国企业模仿、获得新技术的速度，另一方面也迫使跨国公司为保持技术的先进性不断地进行技术革新，逐渐在当地开展密集的研发活动。
产业关联效应是产业间的技术外溢途径。跨国公司通过FDI进入东道国后不可能独立发展，必然会进入东道国的产业链参与产业分工。一方面，跨国公司要在东道国采购原材料或零件，从而与东道国的供应商等上游企业发生后向关联。后向关联对当地企业的技术外溢主要有两个途径：为达到跨国公司投入品的质量要求，当地企业会利用各种方法提高自身技术；跨国公司通过向当地企业提供技术支持和人员培训直接向当地企业传授技术。跨国公司的技术越复杂，产业链越长，与后向企业的关联度越高，技术外溢的倾向就越明显。另一方面，跨国公司的产品要在东道国包装、销售、使用和售后，从而会与东道国的销售商等下游企业发生前向关联。前向关联对当地企业的技术外溢也有两个途径：为销售或使用跨国公司的产品，当地企业会努力提高自身技术水平，在使用跨国公司产品，特别是先进的设备的过程中，也会促使当地企业不断改进自身生产工艺、提高产品品质；跨国公司对销售商和用户进行培训以及提供产品售后服务，通过技术的授予和营销示范提高东道国相关产业的技术水平。
人力资本流动效应通常被认为是潜在的最重要的技术外溢途径。尽管吸引FDI的区位优势可能是东道国较低的工资成本，但跨国公司在当地仍然需要聘用相对熟练的劳动力，并投资对当地劳动力进行培训。当这些在外资企业获得了一定高技能的技术和管理人员受聘到其它企业或自己创业时，就使技术外溢到了其它企业或行业，掌握先进技术和管理经验的流动人员本身就是技术外溢的载体，而且人员流动产生的技术外溢具有乘数效应。此外，人员的流动不仅提高了东道国吸收和使用新技术的能力，还迫使外资企业进行更多的培训以补充流失的人才。
1.3 影响FDI技术扩散的主要因素
FDI的流入使先进技术通过多种渠道以不同的方式在东道国扩散，对东道国技术水平的提升起到了重要作用。但由于国家和地区的不同、产业不同导致的诸多制约因素使FDI对东道国的技术扩散效应在现实经济活动中往往被减弱了，甚至产生负效应，这些因素涉及两国政策、技术势差、东道国企业技术吸收能力等多方面。
1.3.1 技术扩散国的影响因素
(1)技术扩散国政策
技术扩散方向通常是发达国家到技术相对落后的发展中国家，发达国家为保持其竞争优势，牵制发展中国家的发展，往往通过立法对技术出口进行严格的限制，如实施技术性贸易壁垒、知识产权保护制度等避免核心技术的扩散。长期以来，美国在军用品、军民两用品、无线、芯片、软件、雷达等高科技领域内均对中国采取限制出口的政策。虽然美国曾多次口头承诺将改革出口管制政策，推动高科技产品对华出口，但实际上对华的出口管制却是越来越紧。
(2)跨国公司对核心技术的控制
跨国公司对外直接投资的比较优势是其拥有的先进技术和管理经验，对技术的垄断是其获得超额利润的首要因素，为实现利益最大化，跨国公司会尽可能地保持这种垄断优势，控制技术特别是核心技术在东道国的扩散[3]。根据小岛清的边际产业扩张论，FDI倾向于从一国已经处于或即将处于比较劣势的边际产业开始，并依次进行。因此，东道国企业几乎很难接触到跨国公司的关键技术，通过FDI转移的大部分是成熟的标准化技术。
可口可乐公司是全球最大的饮料公司，其在200个国家拥有160余种饮料品牌，在美国排名第一的可口可乐为其取得了超过40%的市场占有率。可口可乐之所以拥有如此强大的市场竞争力，很大程度上源于其核心技术——在可口可乐成分中不到1%的神秘配方。1988年，中国的可乐市场已日益壮大，可口可乐公司仍坚决不同意由中方控制可乐原浆的生产，最后双方达成的协议是：在上海申美公司名下，原浆车间由美方独立控制，主剂和罐装车间由中方负责。跨国公司对核心技术的控制极大的阻碍了技术扩散效应的产生。
1.3.2 东道国的影响因素
(1)东道国政策
东道国政策因素主要指东道国为推动FDI的技术扩散效应产生所作出的努力，包括为吸引FDI所采取的优惠政策、对知识产权的保护和研发、教育投入政策等。此外，东道国的产业政策也会影响技术扩散的效果，国内外学者实证研究表明，资本密集型行业普遍更适合做FDI技术扩散效应的载体[4]。
从东道国的角度分析，虽然政策的目标是利用FDI促进国内技术水平提升进而促进本国经济增长，但事实上，政府采取的一些措施反而在某种程度上会阻碍技术扩散的产生，甚至限制本国企业的发展。
摘 要
随着对外开放程度的不断提高，江苏省吸引了大量的FDI，其中大部分流向了制造业领域，其产生的技术扩散效应对于促进江苏省制造业的经济发展有着重要意义。本文首先对技术扩散的含义进行了界定，并着重分析了FDI对东道国技术扩散的影响机制。具体而言，FDI对东道国的技术扩散效应包括技术转移效应和技术外溢效应两条路径。对于技术转移，主要有内部化技术转移和外部化技术转移两种方式。对于技术外溢，主要有示范与模仿效应、市场竞争效应、产业关联效应和人力资本流动效应四个途径。由于受到技术扩散国和东道国诸多因素的制约，技术扩散效应在现实中往往减弱了。本文在分析了江苏省制造业吸引FDI现状的基础上，依据2002-2011年江苏省制造业的时间序列数据，对FDI在江苏省制造业的技术扩散效应进行了实证研究。实证结果表明FDI对江苏省制造业存在较明显的技术扩散效应，资本密集度和内外资企业的技术差距是重要的影响因素。结合理论和实证分析，本文提出了完善引资政策、提高内资企业的技术竞争力和营造竞争性的市场环境等提升FDI对江苏省制造业技术扩散效应的对策。
查看完整论文请+Q: 351916072
关键字:FDI；江苏省；制造业；技术扩散
目 录
摘 要 I
ABSTRACT II
目 录 III
引言 1
第1章 FDI技术扩散效应的理论分析 1
1.1 技术扩散的概念 1
1.2 FDI对东道国技术扩散的影响机制 2
1.2.1 技术转移效应 2
1.2.2 技术外溢效应 3
1.3 影响FDI技术扩散的主要因素 4
1.3.1 技术扩散国的影响因素 4
1.3.2 东道国的影响因素 5
第2章 江苏省制造业吸引FDI的现状 6
2.1 江苏省吸引FDI的现状 6
2.1.1 江苏省FDI的总体规模 6
2.1.2 江苏省FDI的来源分布 6
2.1.3 江苏省FDI的区位分布 7
2.1.4 江苏省FDI的投资方式 8
2.1.5 江苏省FDI的产业分布 9
2.2 FDI在江苏省制造业内部的分布 10
2.2.1 投资流向 11
2.2.2 外资企业比重及规模 11
2.2.3 外资企业对江苏省制造业工业总产值的贡献 11
第3章 FDI对江苏省制造业技术扩散效应的实证分析 11
3.1 模型的构建 11
3.2 变量与数据来源 12
3.3 计量结果与分析 13
3.3.1 变量的平稳性检验 13
3.3.2 多元线性回归 14
3.3.3 回归的检验 14
3.4 结论 16
第4章 提升江苏省制造业FDI技术扩散效应的对策建议 16
4.1 完善引资政策,优化产业结构 16
4.1.1 改善投资环境 17
4.1.2 引导FDI的产业投向 17
4.2 提高内资企业的技术竞争力，缩短技术差距 17
4.2.1 加大研发投入力度 18
4.2.2 提升人力资本水平 18
4.2.3 增加对生产设备的资金投入 18
4.3 调整市场结构，营造竞争性的市场环境 19
4.3.1 平等对待内外资企业 19
4.3.2 推动大企业“强强联合” 19
4.3.3 在技术壁垒较高行业引进多家跨国公司 19
结束语 19
参考文献 21
引言
在经济日益全球化的今天，国际竞争不断加剧，促进经济增长成为世界各国追求的共同目标。20世纪80年代，新经济增长理论指出技术作为一种投入要素起到了劳动和资本都无法取代的重要作用，并认为技术进步是经济增长的源泉和动力。在知识经济时代，技术进步不仅是一国经济增长的重要推动力，也影响着一国的综合国力和国际竞争力。
作为一个发展中国家，中国在资本、技术、人力资本等方面与发达国家还存在较大差距，自主创新能力有限，技术进步仍需要通过不同方式从国外引进先进技术来实现。改革开放后，我国主要以技术贸易的方式引进技术，包括购进设备、专利、专有技术许可、技术服务等。然而技术贸易的方式存在着受外汇短缺制约、占用大量资金、忽视与管理技术的融合等问题。近年来，吸引FDI成为发展中国家间竞争的焦点，各国纷纷采取优惠政策如减税、加强基础设施建设等引进外资。FDI的引入不仅能对一国的出口贸易、就业、国际收支等方面产生综合影响，更重要的是FDI可以为东道国带来技术扩散效应。
江苏省作为我国东部沿海地区的经济大省，具有优越的区位优势、完备的工业体系和成熟的工商业基础，多年来吸引了大量外资不断涌入。FDI的流入对江苏的经济增长和技术进步产生着深刻的影响，尤其是制造业，受FDI影响最深。基于以上背景，本文选取FDI对江苏省制造业的技术扩散效应为研究对象，探讨其影响机制及制约因素，从而对江苏未来吸引外资的政策提出参考建议。
第1章 FDI技术扩散效应的理论分析
1.1 技术扩散的概念
技术扩散是指在投资、贸易或其他经济活动中，先进技术拥有方通过一定渠道，有意识或无意识地转让或传播他们的技术，其他经济体采用、模仿、吸收该技术的过程。本文所定义的技术扩散包括两种形式,其一是技术拥有方通过技术贸易、合作经营、许可证协议等方式有意识地使其技术扩散，称为“技术转移”；其二是技术拥有方无意识地使技术扩散并无法获得其全部收益的过程，称为“技术外溢”。
从微观层面看，技术扩散可以带来企业的创新能力的提高，无论是新产品、新工艺的开发，或是管理技术的提升，都可以降低生产成本，提高生产效率，使企业获得竞争优势。从宏观层面看，技术扩散甚至比技术创新本身更重要，由于技术的零边际成本和规模效益递增的特性，决定了技术只有通过大规模的扩散才能取得更大的经济效应[1]。
1.2 FDI对东道国技术扩散的影响机制
国内外学者研究表明，FDI被认为是国际技术扩散中最重要，也是最廉价的渠道[2]。具有所有权优势和内部化优势的跨国公司通过独资、合资或合作的方式，在具有区位优势的东道国进行国际直接投资，先进技术在生产经营过程中直接或间接的转移到东道国，带来技术扩散效应。FDI对东道国的技术扩散效应包括FDI的技术转移效应和FDI的技术外溢效应两条路径，具体的路径构成如图1.1所示。
图1.1 FDI对东道国技术扩散的影响机制
1.2.1 技术转移效应
跨国公司利用FDI技术转移的方式主要有内部化技术转移和外部化技术转移两种方式。
内部化技术转移即在跨国公司体系内部，跨国公司母公司向其子公司进行技术及其相关技能的转移。实际上，许多技术只有采取内部化技术转移的方式才能获得，这些技术通常是跨国公司不愿对非关联方出售的有价值的技术，或者是连接几个国家的一体化工序。对于东道国企业，内部化技术转移对于获得成熟技术和新技术是十分重要的。
技术外部化转移的形式有多种，如合作企业、合资企业，特许经营、许可证协议、外包、OEM或技术援助等，其中部分形式采用FDI。合作企业就是采用FDI进行外部化技术转移的一种方式。合作双方以合同契约为合营依据，通常合作企业所有权保留在当地合伙人手中，外方按合同规定条件提供专利技术、专有技术、管理技能和营销服务等技术，并取得相应收益。外方按约定在一定时期内对合作企业进行技术投资，为保证收益只有在契约期满时技术才会较快的转移到东道国企业，因而技术转移具有明显的滞后性。
1.2.2 技术外溢效应
技术外溢的途径主要有示范与模仿效应、市场竞争效应、产业关联效应和人力资本流动效应。
示范与模仿效应指由于跨国公司与东道国企业之间存在一定的技术差距，东道国企业会通过对其先进技术的学习和模仿来提高自身的技术水平和劳动生产率。效应机制表现为：跨国公司普遍拥有现代化的商业模式和先进的管理理念，当通过FDI进入了东道国某一行业后，凭借其技术优势会获得一定的超额利润，同时会对行业中的本土企业产生示范效应，本土企业通过对跨国公司的学习和模仿从而带来自身劳动生产率的提高，进而带动整个行业技术水平的提高，技术外溢效应得以形成。
市场竞争效应是技术外溢产生的重要途径。除非在当地拥有垄断地位的企业，否则都将与进入东道国的跨国公司进行竞争。即便当地企业的能力不足以模仿跨国公司的技术，它们也会在巨大的竞争压力下提高现有技术的使用效率以提高劳动生产率。激烈的竞争还将促使当地企业收敛原有的惰性，更加主动地追求成本最小化。竞争一方面加快东道国企业模仿、获得新技术的速度，另一方面也迫使跨国公司为保持技术的先进性不断地进行技术革新，逐渐在当地开展密集的研发活动。
产业关联效应是产业间的技术外溢途径。跨国公司通过FDI进入东道国后不可能独立发展，必然会进入东道国的产业链参与产业分工。一方面，跨国公司要在东道国采购原材料或零件，从而与东道国的供应商等上游企业发生后向关联。后向关联对当地企业的技术外溢主要有两个途径：为达到跨国公司投入品的质量要求，当地企业会利用各种方法提高自身技术；跨国公司通过向当地企业提供技术支持和人员培训直接向当地企业传授技术。跨国公司的技术越复杂，产业链越长，与后向企业的关联度越高，技术外溢的倾向就越明显。另一方面，跨国公司的产品要在东道国包装、销售、使用和售后，从而会与东道国的销售商等下游企业发生前向关联。前向关联对当地企业的技术外溢也有两个途径：为销售或使用跨国公司的产品，当地企业会努力提高自身技术水平，在使用跨国公司产品，特别是先进的设备的过程中，也会促使当地企业不断改进自身生产工艺、提高产品品质；跨国公司对销售商和用户进行培训以及提供产品售后服务，通过技术的授予和营销示范提高东道国相关产业的技术水平。
人力资本流动效应通常被认为是潜在的最重要的技术外溢途径。尽管吸引FDI的区位优势可能是东道国较低的工资成本，但跨国公司在当地仍然需要聘用相对熟练的劳动力，并投资对当地劳动力进行培训。当这些在外资企业获得了一定高技能的技术和管理人员受聘到其它企业或自己创业时，就使技术外溢到了其它企业或行业，掌握先进技术和管理经验的流动人员本身就是技术外溢的载体，而且人员流动产生的技术外溢具有乘数效应。此外，人员的流动不仅提高了东道国吸收和使用新技术的能力，还迫使外资企业进行更多的培训以补充流失的人才。
1.3 影响FDI技术扩散的主要因素
FDI的流入使先进技术通过多种渠道以不同的方式在东道国扩散，对东道国技术水平的提升起到了重要作用。但由于国家和地区的不同、产业不同导致的诸多制约因素使FDI对东道国的技术扩散效应在现实经济活动中往往被减弱了，甚至产生负效应，这些因素涉及两国政策、技术势差、东道国企业技术吸收能力等多方面。
1.3.1 技术扩散国的影响因素
(1)技术扩散国政策
技术扩散方向通常是发达国家到技术相对落后的发展中国家，发达国家为保持其竞争优势，牵制发展中国家的发展，往往通过立法对技术出口进行严格的限制，如实施技术性贸易壁垒、知识产权保护制度等避免核心技术的扩散。长期以来，美国在军用品、军民两用品、无线、芯片、软件、雷达等高科技领域内均对中国采取限制出口的政策。虽然美国曾多次口头承诺将改革出口管制政策，推动高科技产品对华出口，但实际上对华的出口管制却是越来越紧。
(2)跨国公司对核心技术的控制
跨国公司对外直接投资的比较优势是其拥有的先进技术和管理经验，对技术的垄断是其获得超额利润的首要因素，为实现利益最大化，跨国公司会尽可能地保持这种垄断优势，控制技术特别是核心技术在东道国的扩散[3]。根据小岛清的边际产业扩张论，FDI倾向于从一国已经处于或即将处于比较劣势的边际产业开始，并依次进行。因此，东道国企业几乎很难接触到跨国公司的关键技术，通过FDI转移的大部分是成熟的标准化技术。
可口可乐公司是全球最大的饮料公司，其在200个国家拥有160余种饮料品牌，在美国排名第一的可口可乐为其取得了超过40%的市场占有率。可口可乐之所以拥有如此强大的市场竞争力，很大程度上源于其核心技术——在可口可乐成分中不到1%的神秘配方。1988年，中国的可乐市场已日益壮大，可口可乐公司仍坚决不同意由中方控制可乐原浆的生产，最后双方达成的协议是：在上海申美公司名下，原浆车间由美方独立控制，主剂和罐装车间由中方负责。跨国公司对核心技术的控制极大的阻碍了技术扩散效应的产生。
1.3.2 东道国的影响因素
(1)东道国政策
东道国政策因素主要指东道国为推动FDI的技术扩散效应产生所作出的努力，包括为吸引FDI所采取的优惠政策、对知识产权的保护和研发、教育投入政策等。此外，东道国的产业政策也会影响技术扩散的效果，国内外学者实证研究表明，资本密集型行业普遍更适合做FDI技术扩散效应的载体[4]。
从东道国的角度分析，虽然政策的目标是利用FDI促进国内技术水平提升进而促进本国经济增长，但事实上，政府采取的一些措施反而在某种程度上会阻碍技术扩散的产生，甚至限制本国企业的发展。
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