ofdi对出口贸易的影响研究
摘 要山东省对外直接投资是随着我国改革开放政策的实施而起步的，于二十世纪八十年代开始。四十年来，我国的经济得到了飞跃性的发展，国内外经济、政治和文化环境也随之发生了深刻变化，山东省的对外直接投资总体来说已经经历了三个阶段的发展，并正在进行第四阶段的继续升级，存量和流量增速都在全国名列前茅。山东省OFDI取得的显著成绩对于推动山东省贸易发展具有重要意义，在出口贸易方面，更是产生巨大影响。本文首先通过查阅国内外相关文献，发现目前很多学者都已经肯定了对外直接投资与出口贸易之间存在着某种稳定的关系。因此本文以相关理论作为依据，收集并整理了山东省2003—2017年OFDI的相关数据，发现了山东省对外直接投资的现状，并以此为基础，利用Eviews软件对山东省OFDI与出口贸易之间的关系进行了实证分析，通过建立回归模型以及ADF检验、协整检验、Granger因果检验证明了山东省OFDI对出口贸易的巨大促进作用，并利用这一结论对于未来山东省对外直接投资的发展提出了宏观与微观两个层面的政策建议，以此促进出口贸易进一步发展和转型升级。
目录
一、引言 1
二、文献综述 2
三、理论基础 3
（一）比较优势理论 3
（二）国际产品周期理论 3
（三）边际产业扩张理论 4
（四）国际生产折衷理论 4
四、实证分析 5
（一）数据来源 5
（二）建立模型 6
（三）ADF检验 6
（四）协整检验 7
（五）Granger因果检验 7
五、结论与对策建议 9
（一）结论 9
（二）对策建议 9
参考文献 14
致 谢 15
一、引言
随着经济全球化不断加深，国际间在经济、政治、文化等各个方面的交流也日益呈现出繁荣的局面，国际贸易和投资成为各国参与全球化的重要手段，对于贸易与投资关系的研究也日益增多，其中，互补效应和替代效应尤其引入注意。
以互补效应为例，正如日本经济学家小岛清在其边际产业扩张理论中指出的那样，如果将本国的一些夕阳产业转移到经济水平相当的国家，那么不仅可以拯救这些夕阳产业 *好棒文|www.hbsrm.com +Q: ^351916072^
，还能够促进国内生产力的提高，最大化利用本国的生产要素，从而发挥本国优势，发展新兴优势产业，进一步提高本国产品的出口竞争力，出口贸易因此得到大力发展。
在替代效应方面，也有产品生命周期理论给予支撑，这一理论认为对外直接投资是企业发展的必然选择，企业要想迈向更高阶段，获得转型升级，对外直接投资的方式便是其寻求突破的重要手段。无论是互补效应还是替代效应，都强调了对外直接投资在目前的经济发展状况下所发挥的重要作用，毫无例外，中国各地对外直接投资也在不断展开。近几年来，其对于国家经济发展的促进作用越来越显著，因此也逐渐引起各方研究者的高度重视，对于OFDI的研究成为热门方向。
经济全球化正在不断深化，而对外直接投资对于各国各地区来说可谓是越来越重要。面对当前中国日趋恶劣的出口贸易环境以及迅猛发展的对外直接投资，本文的研究不仅可以为中国在未来更好地实施“走出去”战略提供一些基础性材料，还能为解决好山东省产业结构升级和过剩产能输出的问题拓宽途径。本文将运用文献研究法、数据分析法、实证分析法、定量与定性分析法等，针对山东省OFDI对出口贸易的影响展开研究，通过研究调整山东省OFDI的策略，并进一步规划山东省产业布局，对山东省出口贸易转型升级具有实践意义。
二、文献综述
（一）国内文献综述
在目前的国际经济形势下，对OFDI进行分析与研究，有利于更好地了解国际投资与出口贸易之间的关系，因此各方学者针对于此进行了深入探讨，并已经积累了大量文献。例如，王长义曾在《基于VAR模型的山东省对外直接投资与进出口贸易关系分析》（2013）一文中通过建立向量自回归模型，证明了山东省OFDI与进出口贸易之间的互补关系。并基于这种关系，提出了合理的政策建议，包括鼓励企业走出去，实施海外并购，加快优化山东省贸易结构等。邹美君在《中国OFDI与出口贸易关系的理论机理与实证：基于需求理论的关系》（2013）中指出出口贸易和对外直接投资是中国打入海外市场的两种重要方式，并在文中对二者的发展历程与发展现状作出了总结。作者采用实证分析法、定量分析法、定性分析法等证明了对外直接投资的规模效应和结构效应。陈恩、曾纪斌在《我国对外直接投资（OFDI）的出口效应研究——基于随机前沿引力模型分析》（2014）一文中，通过建立引力模型，发现了我国对外直接投资与出口贸易之间表现为正相关，并对这种相关性进行了原因分析，认为OFDI有利于中国构建国际营销网络、引进先进技术、提高生产能力等。
此外，以某一区域为单位进行对外直接投资研究的学者也不在少数。例如，孙敬水就曾利用有关数据，利用实证分析法证明了浙江省对外直接投资与出口贸易二者之间的互补关系。王美玲主要利用20032015年间辽宁省统计年鉴数据，分析了辽宁省对外直接投资的现状与问题，并通过定量分析法，以及单位根检验、协整检验等进行了实证分析，最终对加快辽宁省OFDI以及优化出口贸易结构提出了实质性的建议。山东省作为一个贸易大省，存量和流量增速都在全国名列前茅。但在此课题下的研究文献却鲜有涉及，因此，本文将以此作为突破口，对山东省OFDI对出口贸易的影响展开研究，具有一定的创新意义。
（二）国外文献综述
Fayyaz Ahmad、Muhammad Umar Draz、SuChang Yang在《A novel study on OFDI and home country exports: implications for the ASEAN region》（2016）中，对时间序列数据进行了单位根的OLS回归分析，研究了对外直接投资对东盟国家出口的影响。Erman Aminullah、Trina Fizzanty、Kusnandar Kusnandar、Rini Wijayanti的《Technology transfer through OFDI: the case of Indonesian natural resourcebased MNEs》（2013）则通过分析印尼对外直接投资跨国企业的动机来对对外直接投资和技术转移模式的完善提供可利用的路径。
三、理论基础
在提出相关理论之前，首先要明确对外直接投资的概念。OFDI（Outward Foreign Direct Investment)是“对外直接投资”的简称，它是传统跨国公司理论所提倡的一种扩大海外需求的方式。它主要通过跨国企业直接在他国当地进行生产与销售，从而获取对于海外市场的管理权和控制权。近几年对外直接投资发展迅速，中国作为一个贸易大国，由于积极参与国际经济活动，主动寻求海外销售渠道和提高国际竞争力，对外直接投资（OFDI）的规模也不断扩大，主要有以下三种类型：
表1 对外直接投资企业类型
由于本文的研究涉及到OFDI和出口贸易两个因素，即下文实证分析所建模型中的两个变量，因此为了给予后面的实证分析更稳固的支撑，提出以下相关理论作为基础。比较优势理论和国际产品周期理论作为出口贸易的理论依据，指明了出口贸易的动机、方向和对象，而边际产品扩张理论和国际生产折衷理论分别代表着目前关于OFDI与出口贸易之间关系的两种观点，即互补论和替代论。本文在充分了解这两种观点的基础上，以实证分析法来确定山东省的对外直接投资与出口贸易之间的关系，以及山东省对外直接投资是以上述何种方式来影响出口贸易的动机、方向和对象的。
（一）比较优势理论
目录
一、引言 1
二、文献综述 2
三、理论基础 3
（一）比较优势理论 3
（二）国际产品周期理论 3
（三）边际产业扩张理论 4
（四）国际生产折衷理论 4
四、实证分析 5
（一）数据来源 5
（二）建立模型 6
（三）ADF检验 6
（四）协整检验 7
（五）Granger因果检验 7
五、结论与对策建议 9
（一）结论 9
（二）对策建议 9
参考文献 14
致 谢 15
一、引言
随着经济全球化不断加深，国际间在经济、政治、文化等各个方面的交流也日益呈现出繁荣的局面，国际贸易和投资成为各国参与全球化的重要手段，对于贸易与投资关系的研究也日益增多，其中，互补效应和替代效应尤其引入注意。
以互补效应为例，正如日本经济学家小岛清在其边际产业扩张理论中指出的那样，如果将本国的一些夕阳产业转移到经济水平相当的国家，那么不仅可以拯救这些夕阳产业 *好棒文|www.hbsrm.com +Q: ^351916072^
，还能够促进国内生产力的提高，最大化利用本国的生产要素，从而发挥本国优势，发展新兴优势产业，进一步提高本国产品的出口竞争力，出口贸易因此得到大力发展。
在替代效应方面，也有产品生命周期理论给予支撑，这一理论认为对外直接投资是企业发展的必然选择，企业要想迈向更高阶段，获得转型升级，对外直接投资的方式便是其寻求突破的重要手段。无论是互补效应还是替代效应，都强调了对外直接投资在目前的经济发展状况下所发挥的重要作用，毫无例外，中国各地对外直接投资也在不断展开。近几年来，其对于国家经济发展的促进作用越来越显著，因此也逐渐引起各方研究者的高度重视，对于OFDI的研究成为热门方向。
经济全球化正在不断深化，而对外直接投资对于各国各地区来说可谓是越来越重要。面对当前中国日趋恶劣的出口贸易环境以及迅猛发展的对外直接投资，本文的研究不仅可以为中国在未来更好地实施“走出去”战略提供一些基础性材料，还能为解决好山东省产业结构升级和过剩产能输出的问题拓宽途径。本文将运用文献研究法、数据分析法、实证分析法、定量与定性分析法等，针对山东省OFDI对出口贸易的影响展开研究，通过研究调整山东省OFDI的策略，并进一步规划山东省产业布局，对山东省出口贸易转型升级具有实践意义。
二、文献综述
（一）国内文献综述
在目前的国际经济形势下，对OFDI进行分析与研究，有利于更好地了解国际投资与出口贸易之间的关系，因此各方学者针对于此进行了深入探讨，并已经积累了大量文献。例如，王长义曾在《基于VAR模型的山东省对外直接投资与进出口贸易关系分析》（2013）一文中通过建立向量自回归模型，证明了山东省OFDI与进出口贸易之间的互补关系。并基于这种关系，提出了合理的政策建议，包括鼓励企业走出去，实施海外并购，加快优化山东省贸易结构等。邹美君在《中国OFDI与出口贸易关系的理论机理与实证：基于需求理论的关系》（2013）中指出出口贸易和对外直接投资是中国打入海外市场的两种重要方式，并在文中对二者的发展历程与发展现状作出了总结。作者采用实证分析法、定量分析法、定性分析法等证明了对外直接投资的规模效应和结构效应。陈恩、曾纪斌在《我国对外直接投资（OFDI）的出口效应研究——基于随机前沿引力模型分析》（2014）一文中，通过建立引力模型，发现了我国对外直接投资与出口贸易之间表现为正相关，并对这种相关性进行了原因分析，认为OFDI有利于中国构建国际营销网络、引进先进技术、提高生产能力等。
此外，以某一区域为单位进行对外直接投资研究的学者也不在少数。例如，孙敬水就曾利用有关数据，利用实证分析法证明了浙江省对外直接投资与出口贸易二者之间的互补关系。王美玲主要利用20032015年间辽宁省统计年鉴数据，分析了辽宁省对外直接投资的现状与问题，并通过定量分析法，以及单位根检验、协整检验等进行了实证分析，最终对加快辽宁省OFDI以及优化出口贸易结构提出了实质性的建议。山东省作为一个贸易大省，存量和流量增速都在全国名列前茅。但在此课题下的研究文献却鲜有涉及，因此，本文将以此作为突破口，对山东省OFDI对出口贸易的影响展开研究，具有一定的创新意义。
（二）国外文献综述
Fayyaz Ahmad、Muhammad Umar Draz、SuChang Yang在《A novel study on OFDI and home country exports: implications for the ASEAN region》（2016）中，对时间序列数据进行了单位根的OLS回归分析，研究了对外直接投资对东盟国家出口的影响。Erman Aminullah、Trina Fizzanty、Kusnandar Kusnandar、Rini Wijayanti的《Technology transfer through OFDI: the case of Indonesian natural resourcebased MNEs》（2013）则通过分析印尼对外直接投资跨国企业的动机来对对外直接投资和技术转移模式的完善提供可利用的路径。
三、理论基础
在提出相关理论之前，首先要明确对外直接投资的概念。OFDI（Outward Foreign Direct Investment)是“对外直接投资”的简称，它是传统跨国公司理论所提倡的一种扩大海外需求的方式。它主要通过跨国企业直接在他国当地进行生产与销售，从而获取对于海外市场的管理权和控制权。近几年对外直接投资发展迅速，中国作为一个贸易大国，由于积极参与国际经济活动，主动寻求海外销售渠道和提高国际竞争力，对外直接投资（OFDI）的规模也不断扩大，主要有以下三种类型：
表1 对外直接投资企业类型
由于本文的研究涉及到OFDI和出口贸易两个因素，即下文实证分析所建模型中的两个变量，因此为了给予后面的实证分析更稳固的支撑，提出以下相关理论作为基础。比较优势理论和国际产品周期理论作为出口贸易的理论依据，指明了出口贸易的动机、方向和对象，而边际产品扩张理论和国际生产折衷理论分别代表着目前关于OFDI与出口贸易之间关系的两种观点，即互补论和替代论。本文在充分了解这两种观点的基础上，以实证分析法来确定山东省的对外直接投资与出口贸易之间的关系，以及山东省对外直接投资是以上述何种方式来影响出口贸易的动机、方向和对象的。
（一）比较优势理论
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