中国对外直接投资对国内产业升级的影响研究
摘 要改革开放以来，发展中国家中具有最强实力的中国在经济上获得了举世闻名的发展成果，我国与其他国家的跨国资本流动也越来越密切和繁多。因为近些年来中国“一带一路”战略实施的持续深入以及“走出去”战略这一重大决策的继续推进，中国对外直接投资进展顺利，突飞猛进，未来的发展非常可观，显示出鲜明的上升态势，至2017年，已经跻身于世界第二大投资流量国，可以肯定，对外直接投资在中国对外经济中发挥了至关重要的作用，是构成对外经济活动十分关键的一部分。与此同时，现在是中国产业转型升级的重要时期和艰难时期，这意味着经济发展要求调整产业结构来进入新常态。然而中国产业升级速度缓慢，效益低下的问题逐渐凸显出来，状况不尽如人意，所以，我国现在乃至未来较长时间内经济和社会发展的首要任务和重心都要放在转变经济发展方式和促进产业升级上。本文主要研究的是中国对外直接投资是否会以及如何影响国内的产业升级。仔细地梳理、研究和分析对外直接投资和产业升级的有关概念以及国内外的研究现状，结合中国自身的发展情况和未来趋势，得出中国对外直接投资对中国产业升级的影响机制并做出相应建议。
目 录
一、前言 1
（一）研究背景及研究意义 1
（二）研究综述 2
（三）主要研究内容、方法 3
二、中国对外直接投资与产业升级发展趋势分析 5
（一）中国对外直接投资的发展趋势 5
（二）产业升级的发展趋势 8
三、中国对外直接投资对国内产业升级影响的作用机制 9
（一）中国对外直接投资对国内产业升级的正面效应 9
（二）中国对外直接投资对国内产业升级的负面效应 10
四、模型与数据 11
（一）计量模型的建立 11
（二）数据来源 11
五、实证结果分析 13
（一）模型的估计与检验 13
（二）格兰杰因果性检验 17
结论与建议 18
参考文献 20
致谢 21
一、前言
（一）研究背景及研究意义
1.研究背景
改革开放以来，发展中国家中具有最强实力的中国在经济上获得了举世闻名的发展成果， *好棒文|www.hbsrm.com +Q: ￥351916072￥
我国与其他国家的跨国资本流动也越来越密切和繁多。由于近些年来中国“一带一路”战略实施的持续深入以及“走出去”战略这一重大决策的继续推进，中国对外直接投资进展顺利，突飞猛进，未来的发展非常可观，显示出鲜明的上升态势，十几年来，对外直接投资规模保持着较快的增长态势，主要分布在部分国家以及地区，至2017年，已经跻身于世界第二大投资流量国，投资存量全球排名前进两名，跃居世界第六[1]。可以说，对外直接投资在中国对外经济中发挥了至关重要的作用，对对外经济活动的构成是十分关键的。
与此同时，现在是中国产业转型升级的重要时期和艰难时期，经济发展要求调整产业结构来进入新常态。然而中国产业升级速度缓慢，效益低下的问题逐渐凸显出来，所以，我国现在乃至未来很长时间内经济和社会发展的首要任务和重心都应放在转变经济发展方式和促进产业升级上，那么，弄清楚对外直接投资会如何影响国内的产业升级，这一点很重要。
2.研究意义
1）理论意义
针对中国对外直接投资对国内产业升级影响的研究开始较晚，而且其实证研究相对匮乏，是在经济界的领域中被相对忽略的一个问题。目前为止，与对外直接投资对国内产业升级影响的研究相关的理论大多由发达国家对自身对外直接投资的过往实践经验进行总结而产生，有关发展中国家的对外直接投资状况的研究比较缺乏[2]。我们针对中国对外直接投资对国内产业升级的影响所做的研究首先会推动对产业升级和对外直接投资二者相关理论和概念的深入了解和掌握，加深对二者发展状况和趋势的认识。国内学者在实证分析与有关理论层面对二者关系及影响进行的研究缺少经验和方法，在系统性方面十分欠缺，并且几乎没有创新点，有待成熟。进行该研究可以引发大家对二者关系的深入思考，打开研究视角，具有重要的学术价值。
2）实践意义
近些年来中国“一带一路”战略实施的持续深入以及“走出去”战略这一重大决策的继续推进促使中国对外直接投资进展顺利，突飞猛进，未来的发展非常可观。如今是中国产业转型升级的重要时期和艰难时期，经济发展要求调整产业结构来进入新常态。然而中国产业升级速度缓慢，效益低下的问题逐渐凸显出来，状况不尽如人意，因此，我国现在乃至未来一段长时间内经济和社会发展的首要任务和重心就是在转变经济发展方式过程中逐渐升级产业结构。在这种背景下，该研究有助于对我国OFDI产业优化升级效应及其特点的深入认识，得出对外直接投资对中国产业升级的影响机制并做出相应建议，增强企业对外直接投资的信心，使政府能够发挥长期且持久的引导推动作用，对于对外直接投资推动产业优化升级产生重要现实意义[3]。
（二）研究综述
1.国内相关研究综述
改革开放之后，我国与其他国家之间的跨国资本流动越来越密切，尤其步入二十一世纪之后，中国取得了许多伟大的成就，如加入世界贸易组织（WTO），对外直接投资存量和流量日益增加，发展状况良好，但产业结构亟待升级调整，因此许多国内学者意识到研究对外直接投资对国内产业升级影响的必要性和重要性，国内学术界开始对该课题的探索。国内学者主要着眼于对外直接投资对国内产业升级影响的作用机制、产业分布和对策建议等方面的研究。
一些国内学者研究认为对外直接投资对投资国产业升级的影响较明显，如江东和赵伟于2015年从构建的关于企业对外直接投资对国内产业升级影响的机理系统中作了中国十几个省份的面板数据的实证研究，最终研究发现对外直接投资的规模与国内产业优化升级有明显的正相关关系，尤其是典型地区；杨坚和田尧于2012年作了格兰杰因果检验和协整检验的实证分析，将产业升级的统计指标定为偏离系数法，研究之后发现对外直接投资与投资国产业升级存在因果关系，得出的结论是：对外直接投资对投资国产业的升级是有长期且稳定的正效应的；刘辉煌于2012年指出科技水平、进出口贸易、固定资产投资和对外直接投资等都会影响产业升级，通过对外直接投资对产业升级影响的实证检验得出二者的格兰杰因果关系[4]。较少国内学者认为对外直接投资对产业升级的影响程度较小，尤其短期内的效应不明显，如杨仙丽于2015年根据2009年至2014年间六年的数据作了实证研究，分析发现在短期时间内对外直接投资对投资国产业结构升级的促进效应或影响程度并不是特别明显的；姜甘伟在2015年所作的研究中同样发现，目前中国对外直接投资关于影响国内产业升级的程度是比较小的。
2.国外相关研究综述
国外学者针对中国对外直接投资对国内产业升级影响的研究开始较早，发达国家经过进行长时间的对外直接投资的经济行为，其对投资国内产业升级产生了实际的促进作用，国外学者对二者间产生的效应从多个视角进行了实证分析和理论研究，所以国外学术界已经具备了比较成熟的研究方法和理论，形成了相对完整的理论体系。
部分国外学者从宏观层面对对外直接投资和国内产业升级的关系进行研究，如Kumar于2013年经过研究后发现通过在发达国家进行直接投资，可以使亚洲的新兴工业化国家得到更加先进的生产技术，提高其生产效率，从而减少生产成本，有利于产业结构优化升级；Chyau Tuan & Linda于2013年研究了中国香港的对外直接投资状况，经过了解发现，自中国开始实行改革开放的政策之后，香港对大陆的直接投资就开始进行，以便得到价格低廉的土地资源和劳动力，节约成本，这使香港的产业结构发生了改变，推动其产业优化升级；J.H.Dunning于2016年就发展中国家的对外直接投资作了仔细研究并第一次对其动机进行定义，指出了其对投资国的重要性，他认为相较其他方式，一国企业利用对外直接投资更有利于调整产业结构。还有部分国外学者从微观层面对对外直接投资和国内产业升级的关系进行研究，比如Barrios等人于2012年分析了爱尔兰的对外直接投资和产业结构状况，发现国内企业可通过对外直接投资的途径带动产业优化和发展；Trtnik等人于2014年研究了斯洛文尼亚企业的对外直接投资的相关案例，他认为投资国向别国尤其是发达国家等高技术水平国家的直接投资可以学习到更加先进的技术，使国内企业获得先进的经验，提高企业自身竞争力，积累并增强企业自身优势，从而推进投资国产业优化升级，因此，对外直接投资对国内产业结构的调整优化的确有促进作用[5]。
目 录
一、前言 1
（一）研究背景及研究意义 1
（二）研究综述 2
（三）主要研究内容、方法 3
二、中国对外直接投资与产业升级发展趋势分析 5
（一）中国对外直接投资的发展趋势 5
（二）产业升级的发展趋势 8
三、中国对外直接投资对国内产业升级影响的作用机制 9
（一）中国对外直接投资对国内产业升级的正面效应 9
（二）中国对外直接投资对国内产业升级的负面效应 10
四、模型与数据 11
（一）计量模型的建立 11
（二）数据来源 11
五、实证结果分析 13
（一）模型的估计与检验 13
（二）格兰杰因果性检验 17
结论与建议 18
参考文献 20
致谢 21
一、前言
（一）研究背景及研究意义
1.研究背景
改革开放以来，发展中国家中具有最强实力的中国在经济上获得了举世闻名的发展成果， *好棒文|www.hbsrm.com +Q: ￥351916072￥
我国与其他国家的跨国资本流动也越来越密切和繁多。由于近些年来中国“一带一路”战略实施的持续深入以及“走出去”战略这一重大决策的继续推进，中国对外直接投资进展顺利，突飞猛进，未来的发展非常可观，显示出鲜明的上升态势，十几年来，对外直接投资规模保持着较快的增长态势，主要分布在部分国家以及地区，至2017年，已经跻身于世界第二大投资流量国，投资存量全球排名前进两名，跃居世界第六[1]。可以说，对外直接投资在中国对外经济中发挥了至关重要的作用，对对外经济活动的构成是十分关键的。
与此同时，现在是中国产业转型升级的重要时期和艰难时期，经济发展要求调整产业结构来进入新常态。然而中国产业升级速度缓慢，效益低下的问题逐渐凸显出来，所以，我国现在乃至未来很长时间内经济和社会发展的首要任务和重心都应放在转变经济发展方式和促进产业升级上，那么，弄清楚对外直接投资会如何影响国内的产业升级，这一点很重要。
2.研究意义
1）理论意义
针对中国对外直接投资对国内产业升级影响的研究开始较晚，而且其实证研究相对匮乏，是在经济界的领域中被相对忽略的一个问题。目前为止，与对外直接投资对国内产业升级影响的研究相关的理论大多由发达国家对自身对外直接投资的过往实践经验进行总结而产生，有关发展中国家的对外直接投资状况的研究比较缺乏[2]。我们针对中国对外直接投资对国内产业升级的影响所做的研究首先会推动对产业升级和对外直接投资二者相关理论和概念的深入了解和掌握，加深对二者发展状况和趋势的认识。国内学者在实证分析与有关理论层面对二者关系及影响进行的研究缺少经验和方法，在系统性方面十分欠缺，并且几乎没有创新点，有待成熟。进行该研究可以引发大家对二者关系的深入思考，打开研究视角，具有重要的学术价值。
2）实践意义
近些年来中国“一带一路”战略实施的持续深入以及“走出去”战略这一重大决策的继续推进促使中国对外直接投资进展顺利，突飞猛进，未来的发展非常可观。如今是中国产业转型升级的重要时期和艰难时期，经济发展要求调整产业结构来进入新常态。然而中国产业升级速度缓慢，效益低下的问题逐渐凸显出来，状况不尽如人意，因此，我国现在乃至未来一段长时间内经济和社会发展的首要任务和重心就是在转变经济发展方式过程中逐渐升级产业结构。在这种背景下，该研究有助于对我国OFDI产业优化升级效应及其特点的深入认识，得出对外直接投资对中国产业升级的影响机制并做出相应建议，增强企业对外直接投资的信心，使政府能够发挥长期且持久的引导推动作用，对于对外直接投资推动产业优化升级产生重要现实意义[3]。
（二）研究综述
1.国内相关研究综述
改革开放之后，我国与其他国家之间的跨国资本流动越来越密切，尤其步入二十一世纪之后，中国取得了许多伟大的成就，如加入世界贸易组织（WTO），对外直接投资存量和流量日益增加，发展状况良好，但产业结构亟待升级调整，因此许多国内学者意识到研究对外直接投资对国内产业升级影响的必要性和重要性，国内学术界开始对该课题的探索。国内学者主要着眼于对外直接投资对国内产业升级影响的作用机制、产业分布和对策建议等方面的研究。
一些国内学者研究认为对外直接投资对投资国产业升级的影响较明显，如江东和赵伟于2015年从构建的关于企业对外直接投资对国内产业升级影响的机理系统中作了中国十几个省份的面板数据的实证研究，最终研究发现对外直接投资的规模与国内产业优化升级有明显的正相关关系，尤其是典型地区；杨坚和田尧于2012年作了格兰杰因果检验和协整检验的实证分析，将产业升级的统计指标定为偏离系数法，研究之后发现对外直接投资与投资国产业升级存在因果关系，得出的结论是：对外直接投资对投资国产业的升级是有长期且稳定的正效应的；刘辉煌于2012年指出科技水平、进出口贸易、固定资产投资和对外直接投资等都会影响产业升级，通过对外直接投资对产业升级影响的实证检验得出二者的格兰杰因果关系[4]。较少国内学者认为对外直接投资对产业升级的影响程度较小，尤其短期内的效应不明显，如杨仙丽于2015年根据2009年至2014年间六年的数据作了实证研究，分析发现在短期时间内对外直接投资对投资国产业结构升级的促进效应或影响程度并不是特别明显的；姜甘伟在2015年所作的研究中同样发现，目前中国对外直接投资关于影响国内产业升级的程度是比较小的。
2.国外相关研究综述
国外学者针对中国对外直接投资对国内产业升级影响的研究开始较早，发达国家经过进行长时间的对外直接投资的经济行为，其对投资国内产业升级产生了实际的促进作用，国外学者对二者间产生的效应从多个视角进行了实证分析和理论研究，所以国外学术界已经具备了比较成熟的研究方法和理论，形成了相对完整的理论体系。
部分国外学者从宏观层面对对外直接投资和国内产业升级的关系进行研究，如Kumar于2013年经过研究后发现通过在发达国家进行直接投资，可以使亚洲的新兴工业化国家得到更加先进的生产技术，提高其生产效率，从而减少生产成本，有利于产业结构优化升级；Chyau Tuan & Linda于2013年研究了中国香港的对外直接投资状况，经过了解发现，自中国开始实行改革开放的政策之后，香港对大陆的直接投资就开始进行，以便得到价格低廉的土地资源和劳动力，节约成本，这使香港的产业结构发生了改变，推动其产业优化升级；J.H.Dunning于2016年就发展中国家的对外直接投资作了仔细研究并第一次对其动机进行定义，指出了其对投资国的重要性，他认为相较其他方式，一国企业利用对外直接投资更有利于调整产业结构。还有部分国外学者从微观层面对对外直接投资和国内产业升级的关系进行研究，比如Barrios等人于2012年分析了爱尔兰的对外直接投资和产业结构状况，发现国内企业可通过对外直接投资的途径带动产业优化和发展；Trtnik等人于2014年研究了斯洛文尼亚企业的对外直接投资的相关案例，他认为投资国向别国尤其是发达国家等高技术水平国家的直接投资可以学习到更加先进的技术，使国内企业获得先进的经验，提高企业自身竞争力，积累并增强企业自身优势，从而推进投资国产业优化升级，因此，对外直接投资对国内产业结构的调整优化的确有促进作用[5]。
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