海绵城ppp模式风险承担方式探析(附件)【字数：29292】
近年来，地方政府和社会资本合作建设海绵城市，成为“稳增长，促改革，调整民生结构和民生人口”政策的基石，加快发展新城市结构。 PPP模式通过特许经营的方式将部分政府责任转移到社会资本上，政府和社会资本建立了“分享利益，分担风险，在整个过程中合作”的共同关系，减轻政府的经济负担和 减少社会投资者的投资。 风险和其他特点在促进经济和社会发展方面发挥着重要作用，被广泛用于世界各发达国家和发展中国家的公共服务，自然资源建设和经营项目领域。关键词 海绵城市，ppp模式，风险分担，科学评估
目 录
1 引言（或绪论） 1
2 海绵城市中应用ppp模式的可行性分析 1
2.1 ppp模式概念 3
2.2 PPP模式的主要包括以下四个方面 4
3 海绵城市ppp模式的风险分析 4
3.1海绵城市ppp模式的风险特征 4
3.2海绵城市ppp模式风险因素分类 5
3.2.1 按风险类别分类： 5
3.2.2按风险时期划分分类 7
3.3海绵城市ppp模式关键风险因素分析 8
3.3.1政策和法律风险 8
3.3.2合同风险 8
3.3.3项目策划风险 9
3.3.4收益模式风险 9
3.3.5效绩考核风险 9
3.3.6运营维护风险 9
3.3.7公众反对风险 10
4 海绵城市ppp模式的风险承担方分析 14
4.1公共部门 14
4.1.1项目的前期准备阶段 14
4.1.2招标投标阶段 14
4.1.3项目谈判和签约阶段 14
4.1.4项目建设阶段 15
4.2私营部门 15
4.2.1招投标阶段 15
4.2.2 ppp项目实施阶段 15
5 海绵城市ppp模式的风险承担方式分析 21
5.1海绵城市ppp模式风险承担原则 21
5.1.1 ppp风险共担原则 21
5.1.2 ppp风险有效控制原则 21
5.1.3 风险收 *好棒文|www.hbsrm.com +Q: ￥351916072￥
益对等原则 22
5.1.4 ppp风险上限原则 22
5.1.5 ppp风险动态分析原则 22
5.2 风险分担基础概念 22
5.3 ppp模式风险分担流程 23
5.4 ppp模式风险分担策略 24
5.4.1 ppp模式政策风险的分担策略 24
5.4.2 ppp模式法律和合同风险的分担策略 24
5.4.3 ppp模式金融风险承担方式 24
5.4.4 ppp建设风险的分担策略 25
5.4.5 ppp模式完工风险的分担承担 25
5.4.6 ppp模式建设中不可抗力风险的分担策略 25
5.5 ppp模式风险应对策略 25
5.5.1 ppp模式风险回避 25
5.5.2 ppp模式风险利用 26
5.5.3 ppp模式风险转移 26
5.5.4 ppp模式风险控制 27
5.5.5 ppp模式风险控制分析 28
6 中国海绵城市ppp项目特点 29
6.1项目类型多，系统突出，边界模糊 29
6.2公益性强，投资主体不确定 29
6.3项目运作模式多样化 30
6.3.1管理外包类 30
6.3.2特许经营类 31
5.3.3私有化类 32
6.4利益相关者多，协调关系复杂 33
7 中国海绵城市ppp模式的风险引发点 33
7.1 项目策划的系统性和科学性 33
7.2 收益模式和政府支出能力 34
7.3 效绩考核合理性 34
7.4长期运营维护问题 35
7.5市场需求量的变化的风险 35
7.6缺乏专业管理经验的风险 35
结 论 37
致 谢 41
参 考 文 献 43
1 引言（或绪论）
海绵城市作为一种健康的绿色的可持续的城市建设发展方式，是通过加强规划建设管控，通过源头减排、过程控制、系统治理，采取屋顶绿化、透水铺装、下凹式绿地、雨水收集利用设施等措施，使建筑与小区、道路与广场、公园和绿地、水系等具备对雨水的吸纳、蓄滞和缓释作用，有效控制雨水径流，小雨不积水、大雨不内涝、水体不黑臭、热岛有缓解。相比之前我国的排水模式有着很大的改进，且更加的高效科学，而在一些大雨时内涝严重的城市实行海绵城市的改建称为了必然。
由于海绵城市的风险构成复杂且包含污水处理厂、公园、水生态的改进等各种项目，不再是单一的城市建设，所以所需资金庞大，涉及建设基础设施之广，单靠政府很有可能无法承担，因此这个时候需要引入社会资本，以便该项目的顺利进行。
而海绵城市ppp模式便成为了一种选择，但是ppp模式也存在这一些缺陷，由于这些项目存在的项目收益模糊，且建设技术还不够成熟、所需资金链巨大。并且在已经建设完的项目中能获得收益的项目并不多，这就导致公私双方就风险分担和平衡各方利益来保障海绵城市ppp模式的顺利推进，试项目能发挥最大效益，成为了近期最需要解决的问题。
2 海绵城市中应用ppp模式的可行性分析
《关于推进海绵城市建设的指导意见》提出，要积极推广政府与社会资本合作吸引社会资本广泛参与海绵城市建设。为我国海绵城市建设引入ppp模式提供了政策指引，将ppp模式应用在海绵城市也是我们所需要的。
创新建设运营机制
区别海绵城市建设项目的公益性和非公益性，建立社会资本与政府共同承担风险的机制、所获得收益共同分享的机制，采取明确收益方制度、政府购买服务、政府进行补贴等多种形式，鼓励有意愿在海绵城市建设中愿意投资建设和运营管理的社会资本。加强对合同的管理，严格绩效考核并按效付费。鼓励有海绵城市参与经验的设计单位、施工方、制造方与金融资本，联合起来组建成为海绵城市建设的集团，采用总承包后分包的统筹组织实施海绵城市基础设施建设的相关项目，充分的发挥出统一合作的最大效益。
目 录
1 引言（或绪论） 1
2 海绵城市中应用ppp模式的可行性分析 1
2.1 ppp模式概念 3
2.2 PPP模式的主要包括以下四个方面 4
3 海绵城市ppp模式的风险分析 4
3.1海绵城市ppp模式的风险特征 4
3.2海绵城市ppp模式风险因素分类 5
3.2.1 按风险类别分类： 5
3.2.2按风险时期划分分类 7
3.3海绵城市ppp模式关键风险因素分析 8
3.3.1政策和法律风险 8
3.3.2合同风险 8
3.3.3项目策划风险 9
3.3.4收益模式风险 9
3.3.5效绩考核风险 9
3.3.6运营维护风险 9
3.3.7公众反对风险 10
4 海绵城市ppp模式的风险承担方分析 14
4.1公共部门 14
4.1.1项目的前期准备阶段 14
4.1.2招标投标阶段 14
4.1.3项目谈判和签约阶段 14
4.1.4项目建设阶段 15
4.2私营部门 15
4.2.1招投标阶段 15
4.2.2 ppp项目实施阶段 15
5 海绵城市ppp模式的风险承担方式分析 21
5.1海绵城市ppp模式风险承担原则 21
5.1.1 ppp风险共担原则 21
5.1.2 ppp风险有效控制原则 21
5.1.3 风险收 *好棒文|www.hbsrm.com +Q: ￥351916072￥
益对等原则 22
5.1.4 ppp风险上限原则 22
5.1.5 ppp风险动态分析原则 22
5.2 风险分担基础概念 22
5.3 ppp模式风险分担流程 23
5.4 ppp模式风险分担策略 24
5.4.1 ppp模式政策风险的分担策略 24
5.4.2 ppp模式法律和合同风险的分担策略 24
5.4.3 ppp模式金融风险承担方式 24
5.4.4 ppp建设风险的分担策略 25
5.4.5 ppp模式完工风险的分担承担 25
5.4.6 ppp模式建设中不可抗力风险的分担策略 25
5.5 ppp模式风险应对策略 25
5.5.1 ppp模式风险回避 25
5.5.2 ppp模式风险利用 26
5.5.3 ppp模式风险转移 26
5.5.4 ppp模式风险控制 27
5.5.5 ppp模式风险控制分析 28
6 中国海绵城市ppp项目特点 29
6.1项目类型多，系统突出，边界模糊 29
6.2公益性强，投资主体不确定 29
6.3项目运作模式多样化 30
6.3.1管理外包类 30
6.3.2特许经营类 31
5.3.3私有化类 32
6.4利益相关者多，协调关系复杂 33
7 中国海绵城市ppp模式的风险引发点 33
7.1 项目策划的系统性和科学性 33
7.2 收益模式和政府支出能力 34
7.3 效绩考核合理性 34
7.4长期运营维护问题 35
7.5市场需求量的变化的风险 35
7.6缺乏专业管理经验的风险 35
结 论 37
致 谢 41
参 考 文 献 43
1 引言（或绪论）
海绵城市作为一种健康的绿色的可持续的城市建设发展方式，是通过加强规划建设管控，通过源头减排、过程控制、系统治理，采取屋顶绿化、透水铺装、下凹式绿地、雨水收集利用设施等措施，使建筑与小区、道路与广场、公园和绿地、水系等具备对雨水的吸纳、蓄滞和缓释作用，有效控制雨水径流，小雨不积水、大雨不内涝、水体不黑臭、热岛有缓解。相比之前我国的排水模式有着很大的改进，且更加的高效科学，而在一些大雨时内涝严重的城市实行海绵城市的改建称为了必然。
由于海绵城市的风险构成复杂且包含污水处理厂、公园、水生态的改进等各种项目，不再是单一的城市建设，所以所需资金庞大，涉及建设基础设施之广，单靠政府很有可能无法承担，因此这个时候需要引入社会资本，以便该项目的顺利进行。
而海绵城市ppp模式便成为了一种选择，但是ppp模式也存在这一些缺陷，由于这些项目存在的项目收益模糊，且建设技术还不够成熟、所需资金链巨大。并且在已经建设完的项目中能获得收益的项目并不多，这就导致公私双方就风险分担和平衡各方利益来保障海绵城市ppp模式的顺利推进，试项目能发挥最大效益，成为了近期最需要解决的问题。
2 海绵城市中应用ppp模式的可行性分析
《关于推进海绵城市建设的指导意见》提出，要积极推广政府与社会资本合作吸引社会资本广泛参与海绵城市建设。为我国海绵城市建设引入ppp模式提供了政策指引，将ppp模式应用在海绵城市也是我们所需要的。
创新建设运营机制
区别海绵城市建设项目的公益性和非公益性，建立社会资本与政府共同承担风险的机制、所获得收益共同分享的机制，采取明确收益方制度、政府购买服务、政府进行补贴等多种形式，鼓励有意愿在海绵城市建设中愿意投资建设和运营管理的社会资本。加强对合同的管理，严格绩效考核并按效付费。鼓励有海绵城市参与经验的设计单位、施工方、制造方与金融资本，联合起来组建成为海绵城市建设的集团，采用总承包后分包的统筹组织实施海绵城市基础设施建设的相关项目，充分的发挥出统一合作的最大效益。
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