dea模型的市产业结构效率评价研究
本课题以淮安市产业结构作为研究对象，结合淮安市经济所处发展阶段及产业发展现状特点，从江苏省统计年鉴选取了淮安市2011—2015年产业结构相关数据作为原始数据，确定评价指标，以DEA方法为手段，用Matlab软件结合Maxdea软件进行计算，对淮安市2011～2015年产业结构综合效率、纯技术效率和规模效率进行分析和评价，再用DEA模型中的超效率模型结合MATLAB软件编程求出淮安市每年的超效率值进行排序比较，并用CCR模型的投影公式对非有效年份提出了调整方案。结果表明，淮安市产业结构经济效益整体上相对有效，其中2011年、2012年、2013年和2015年是DEA有效，2014年是非DEA有效，最后的排序表明2015年的产业结构效率是所选5年中最高的。关键词 淮安市，产业结构，数据包络分析（DEA）
目 录
1 引言 1
2 DEA方法原理 2
2.1 DEA方法基本原理 2
2.1.1 技术有效与规模有效 2
2.2 CCR模型 2
2.2.1 CCR模型的建立 2
2.2.2 松弛变量的计算 3
2.2.3 决策单元的有效性 4
2.3 超效率模型 4
3 DEA方法在淮安市产业结构效率评价中的实证研究 5
3.1 指标体系的建立 5
3.2 20112015年淮安市产业结构的CCR模型 6
3.3 淮安市产业结构的效率评价 7
3.3.1 综合效率、纯技术效率和规模效率的计算 7
3.3.2 淮安市产业结构的利用效率分类 8
3.3.3 非DEA有效决策单位的改进 9
3.4 淮安市产业结构效率排序 10
3.4.1 20112015淮安市产业结构的超效率模型 10
3.4.2 淮安市产业结构效率排序 11
总 结 13
致 谢 14
参 考 文 献 15
附 录 16
1 引言
产业结构，也被称为国民经济的部门结构，指的是国民经济各产业部门之间以及各产业 *好棒文|www.hbsrm.com +Q: ￥351916072￥
部门内部的构成。产业结构合理化对于资源的合理配置、避免资源能源的浪费具有重要意义。对于国民经济系统来说，产业结构的合理性和有效性直接影响经济各部门的协调发展,对于经济发展具有重要作用。产业结构效率就是判断产业结构是否合理的一个重要方面。淮安市属于江苏苏北五市之一，经济相对来说属于欠发达阶段。江苏省委、省政府把淮安市定位为江苏苏北腹地重要的中心城市，近几年来经济保持平稳较快增长。从2013年全市实现地区生产总值2155.86亿元到2014年的2455.39亿元再到2015年的2745.09亿元，以每年至少10%的速度在稳步增长。其中，第一产业增加值增长3.6%，但是增长速度缓慢，GDP占比较低。发展较为滞后；第二产业增加值增长10.9%，增幅一般；第三产业增加值增长11.3%，是三个产业中增幅最快的一个，对GDP贡献最大的一个。虽然经济总量指标在苏北处于前列，但总体来说，淮安是3次产业之间的比例变化不大，产业结构的战略调整仍在进行中, 3次产业之间的结构有待进行进一步的优化。因此，研究淮安市的产业结构效率对于淮安市整个产业结构的优化以及整体经济的又好又快的发展具有深远的影响，对于苏北其他各市也都有不可替代的示范效应。
DEA（Data Envelopment Analysis，数据包络分析）是数学、运筹学、数理经济学和管理科学的一个新的交叉领域，在1957年Farrell在生产效率评价方面做了大量的基础性工作，最初由Charnes和Cooper等人提出。魏权龄(著有《数据包络分析——DEA》）在1988年，把Chames和Cooper等众人创建DEA系统引入到了国内[7]，随后国内渐渐就用这个方法来评价效率，比如评价国有银行的效率[1]、城市 评价[2]、教育科研机构的效率评价研究[3]、高校办学效益[4]、医院和卫生医疗组织和机构效率[5]、土地利用效益[6]等。在具有多输入以及多输出的较为复杂的系统中[8]，DEA的优势就体现的淋漓尽致，这主要体现在以下两点：DEA以决策单元的各输入和各输出的权重为变量，从最有利于决策单元 的角度进行评价和分析，从而避免了确定各指定指标在优先意义下的权重；假定每个输入都关联到一个或者多个输出，而且输入和输出之间确实存在某些关系，使用DEA方法则没有必要去确定这种关式的显性表达式。因此，DEA方法排除了很多主观的因素，具有很强的客观性。
而在本课题中，我将要结合DEA模型，根据我指定的多指标投入（输入）和多指标 产出（输出）的情况构建评价体系来评价淮安市产业结构效率，并把结果分为3类：DEA有效，弱DEA有效，非DEA有效。
2 DEA方法原理
2.1 DEA方法基本原理
DEA方法的基本原理[9]是：设有n个决策单元，它们的投入，输出向量分别为：，。由于投入和输出的地位在生产过程中作用各不相同，因此，必须对它的投入和产出进行整合，即给投入和输出一些适当的权重，把它们看作只有一个投入总体和一个输出总体的生产过程。假设投入、输出的权向量分别为和，从而就可以获得每个决策单位的效率评价指数，即为第个决策单元的效率评价指数。
2.1.1 技术有效与规模有效
（1）技术有效：如果对于每一组，如果不存在这样的，使得，并且要同时满足，那么我们称这组数据为技术有效的生产过程。
（2）规模收益：将选取的几个产出和投入的指标之间相同时间里相对变化的比值k叫做规模效益如果k＞1，说明规模收益不断增加，如果是这样就可以考虑继续增加投入；如果k=1，那么说明规模收益保持相对稳定，我们称之为规模有效；如果k＜1，那么说明规模收益不断减少，这个时候可以考虑适当地减小投入。
2.2 CCR模型
2.2.1 CCR模型的建立
根据前面的定义可知，我们总可以选取适当的权向量使得。假设是其中某一个决策单元，如果想了解它在这n个决策单元中是不是相对“最优”的，那我们可以尽可能的让的取值发生变化，来考察的最大值究竟 可以取得多少? 为了测得的值，在1978年，Charnes等人提出了如下的CCR模型[9、10]：
(1)
目 录
1 引言 1
2 DEA方法原理 2
2.1 DEA方法基本原理 2
2.1.1 技术有效与规模有效 2
2.2 CCR模型 2
2.2.1 CCR模型的建立 2
2.2.2 松弛变量的计算 3
2.2.3 决策单元的有效性 4
2.3 超效率模型 4
3 DEA方法在淮安市产业结构效率评价中的实证研究 5
3.1 指标体系的建立 5
3.2 20112015年淮安市产业结构的CCR模型 6
3.3 淮安市产业结构的效率评价 7
3.3.1 综合效率、纯技术效率和规模效率的计算 7
3.3.2 淮安市产业结构的利用效率分类 8
3.3.3 非DEA有效决策单位的改进 9
3.4 淮安市产业结构效率排序 10
3.4.1 20112015淮安市产业结构的超效率模型 10
3.4.2 淮安市产业结构效率排序 11
总 结 13
致 谢 14
参 考 文 献 15
附 录 16
1 引言
产业结构，也被称为国民经济的部门结构，指的是国民经济各产业部门之间以及各产业 *好棒文|www.hbsrm.com +Q: ￥351916072￥
部门内部的构成。产业结构合理化对于资源的合理配置、避免资源能源的浪费具有重要意义。对于国民经济系统来说，产业结构的合理性和有效性直接影响经济各部门的协调发展,对于经济发展具有重要作用。产业结构效率就是判断产业结构是否合理的一个重要方面。淮安市属于江苏苏北五市之一，经济相对来说属于欠发达阶段。江苏省委、省政府把淮安市定位为江苏苏北腹地重要的中心城市，近几年来经济保持平稳较快增长。从2013年全市实现地区生产总值2155.86亿元到2014年的2455.39亿元再到2015年的2745.09亿元，以每年至少10%的速度在稳步增长。其中，第一产业增加值增长3.6%，但是增长速度缓慢，GDP占比较低。发展较为滞后；第二产业增加值增长10.9%，增幅一般；第三产业增加值增长11.3%，是三个产业中增幅最快的一个，对GDP贡献最大的一个。虽然经济总量指标在苏北处于前列，但总体来说，淮安是3次产业之间的比例变化不大，产业结构的战略调整仍在进行中, 3次产业之间的结构有待进行进一步的优化。因此，研究淮安市的产业结构效率对于淮安市整个产业结构的优化以及整体经济的又好又快的发展具有深远的影响，对于苏北其他各市也都有不可替代的示范效应。
DEA（Data Envelopment Analysis，数据包络分析）是数学、运筹学、数理经济学和管理科学的一个新的交叉领域，在1957年Farrell在生产效率评价方面做了大量的基础性工作，最初由Charnes和Cooper等人提出。魏权龄(著有《数据包络分析——DEA》）在1988年，把Chames和Cooper等众人创建DEA系统引入到了国内[7]，随后国内渐渐就用这个方法来评价效率，比如评价国有银行的效率[1]、城市 评价[2]、教育科研机构的效率评价研究[3]、高校办学效益[4]、医院和卫生医疗组织和机构效率[5]、土地利用效益[6]等。在具有多输入以及多输出的较为复杂的系统中[8]，DEA的优势就体现的淋漓尽致，这主要体现在以下两点：DEA以决策单元的各输入和各输出的权重为变量，从最有利于决策单元 的角度进行评价和分析，从而避免了确定各指定指标在优先意义下的权重；假定每个输入都关联到一个或者多个输出，而且输入和输出之间确实存在某些关系，使用DEA方法则没有必要去确定这种关式的显性表达式。因此，DEA方法排除了很多主观的因素，具有很强的客观性。
而在本课题中，我将要结合DEA模型，根据我指定的多指标投入（输入）和多指标 产出（输出）的情况构建评价体系来评价淮安市产业结构效率，并把结果分为3类：DEA有效，弱DEA有效，非DEA有效。
2 DEA方法原理
2.1 DEA方法基本原理
DEA方法的基本原理[9]是：设有n个决策单元，它们的投入，输出向量分别为：，。由于投入和输出的地位在生产过程中作用各不相同，因此，必须对它的投入和产出进行整合，即给投入和输出一些适当的权重，把它们看作只有一个投入总体和一个输出总体的生产过程。假设投入、输出的权向量分别为和，从而就可以获得每个决策单位的效率评价指数，即为第个决策单元的效率评价指数。
2.1.1 技术有效与规模有效
（1）技术有效：如果对于每一组，如果不存在这样的，使得，并且要同时满足，那么我们称这组数据为技术有效的生产过程。
（2）规模收益：将选取的几个产出和投入的指标之间相同时间里相对变化的比值k叫做规模效益如果k＞1，说明规模收益不断增加，如果是这样就可以考虑继续增加投入；如果k=1，那么说明规模收益保持相对稳定，我们称之为规模有效；如果k＜1，那么说明规模收益不断减少，这个时候可以考虑适当地减小投入。
2.2 CCR模型
2.2.1 CCR模型的建立
根据前面的定义可知，我们总可以选取适当的权向量使得。假设是其中某一个决策单元，如果想了解它在这n个决策单元中是不是相对“最优”的，那我们可以尽可能的让的取值发生变化，来考察的最大值究竟 可以取得多少? 为了测得的值，在1978年，Charnes等人提出了如下的CCR模型[9、10]：
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